碳金融产品发行与承销协议.docVIP

碳金融产品发行与承销协议

合同编号：__________

甲方（发行方）：__________

地址：____________________

联系方式：________________

地址：________________

乙方（承销方）：__________

地址：____________________

联系方式：________________

地址：________________

第一章定义与术语

1.1定义

1.1.1“本协议”指本碳金融产品发行与承销协议。

1.1.2“发行方”指甲方，即发行碳金融产品的主体。

1.1.3“承销方”指乙方，即负责碳金融产品承销业务的主体。

1.1.4“碳金融产品”指发行方为筹集资金，以碳排放权、碳减排项目等为抵押或支持发行的金融产品。

1.1.5“发行总额”指本次发行的碳金融产品的总金额。

1.1.6“发行期”指自发行之日起至发行结束之日止的时间段。

1.1.7“销售期”指自销售之日起至销售结束之日止的时间段。

第二章发行条款

2.1发行规模

2.1.1本协议项下，发行方发行的碳金融产品总金额为人民币____万元整（大写：_________________________元整）。

2.1.2发行人可以根据市场情况，对本协议项下发行规模进行调整，但需提前通知承销方。

2.2发行期限

2.2.1本协议项下碳金融产品的发行期限为____年，自发行之日起计算。

2.3发行利率

2.3.1本协议项下碳金融产品的发行利率为_____%。

第三章承销条款

3.1承销方式

3.1.1乙方应按照本协议约定的条款，采用包销或代销的方式，负责碳金融产品的销售。

3.2承销期限

3.2.1乙方应在发行期内完成碳金融产品的销售。

3.3承销费用

3.3.1乙方应按照本协议约定的比例，收取承销费用。

第四章交割与支付

4.1交割

4.1.1发行方应在发行期结束后，按照本协议约定的方式，向乙方交付碳金融产品。

4.1.2乙方应在销售期结束后，按照本协议约定的方式，向发行方交付销售款项。

4.2支付

4.2.1发行方应在收到乙方交付的销售款项后，按照本协议约定的方式，支付乙方承销费用。

第五章保密与合规

5.1保密

5.1.1双方应对本协议的内容、交易细节以及与本次发行相关的其他敏感信息予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。

5.1.2双方应采取必要措施，保证其员工、顾问、代理人等履行保密义务。

5.2合规

5.2.1双方应遵守国家有关碳金融产品的法律法规，保证发行与承销行为的合规性。

5.2.2双方应按照监管要求，及时向监管机构报告发行与承销情况。

第六章权利与义务

6.1发行方的权利与义务

6.1.1发行方有权根据市场情况和本协议约定，决定碳金融产品的发行价格、发行方式等。

6.1.2发行方应按照本协议约定的条款，向承销方提供与发行相关的必要文件和信息。

6.1.3发行方应保证所发行的碳金融产品符合国家相关法律法规的要求，并对产品的真实性和合法性承担责任。

6.2承销方的权利与义务

6.2.1承销方有权按照本协议约定的条款，收取承销费用。

6.2.2承销方应尽最大努力，按照发行方的发行规模和期限要求，完成碳金融产品的销售工作。

6.2.3承销方应保证销售过程的合规性，并及时向发行方报告销售进展和结果。

第七章风险控制

7.1风险揭示

7.1.1发行方应向承销方充分揭示与发行相关的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、法律风险等。

7.1.2承销方应充分了解和评估发行方提供的风险信息，并采取相应措施进行风险控制。

7.2风险防范

7.2.1发行方应建立健全内部风险控制机制，保证发行过程中的风险得到有效控制。

7.2.2承销方应制定销售过程中的风险控制措施，包括但不限于客户身份识别、合规审查等。

第八章争议解决

8.1争议解决方式

8.1.1双方应通过友好协商的方式，解决因本协议引起的或与本协议有关的一切争议。

8.1.2如果协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

8.2争议期间

8.2.1争议期间，双方应继续履行本协议项下的义务，除非争议直接涉及某项具体义务的履行。

第九章终止与解除

9.1协议终止

9.1.1本协议在以下情况下终止：

(1)双方按照本协议约定的条款，完成碳金融产品的发行与承销；

(2)双方协商一致，决定提前终止本协议；

(3)法律法规规定的其他终止情形。

9.2协议解除

9.2.1如果一方违反本协议的实质义务，且在收到对方书面通知后____个工作日内未予以纠正，对方有权解除本协议。

第十章其他条款

10.1法律适用

10.1.