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浅谈罪刑法定原则

引言

“法无明文规定不为罪”，“法无明文规定不处罚”。这一法律格言，是对罪刑法定含义的高度概括。罪刑法定原则作为刑法基本原则，已被中华人民共和国1997年刑法典第3条所明文确认并成为首要的刑法基本原则，是中国社会主义刑法上的一大进步，符合当代世界刑法发展趋势，标志着中国民主与法治原则的发展，提高了中国刑事法治的国际威望。

罪刑法定原则的理论变迁

罪刑法定原则，也称罪刑法定主义，使相对于罪刑擅断主义而言的。所谓的罪刑擅断主义，通常是指在法国大革命前的威吓刑时代里，犯罪和刑罚不是预先用法律加以规定，或法律上已有规定，国王和裁判官亦不受其约束和限制，而是可以自由地斟酌决定。①

罪刑法定原则的历史渊源

根据德国学者修特兰达1911年发表的《罪刑法定主义原则的历史的展开》一文中，罪刑法定原则渊源于中世纪的英国大宪章。1215年英皇约翰在贵族、僧侣、平民等各阶层结成的大联盟的强烈要求下，签署了共49条特许状，就是著名的大宪章。第39条规定：“凡是自由民除经贵族依法判决或遵照国内法律规定以外，不得加以扣留、监禁、没收其财产、剥夺其法律保护权，或加以放逐、伤害、搜索或逮捕。”这一规定奠定了“适当的法定程序”的基本思想。

（二）罪刑法定原则的思想渊源

罪刑法定思想，到了17、18世纪，资产阶级启蒙思想家针对封建刑法中罪刑擅断、践踏人权的黑暗现实，更加明确地提出了罪刑法定的主张。罪刑法定是近代资产阶级革命的成果之一，当时美国哲学家洛克和法国著名启蒙家孟德斯鸠在他们的著作中多次提到早期的罪刑法定的思想。较为明确地阐述了罪刑法定原则的是意大利著名刑法学家贝卡利亚，贝卡利亚指出：“只有法律才能为犯罪规定刑罚，超越法律限度的刑罚就不再是一种正义的刑罚。因此，任何一个司法官员都不得以热枕或公共福利为借口，增加对犯罪公民的既定刑罚。”=2\*GB3②贝卡利亚对封建社会的罪刑擅断进行了猛烈的抨击，表达了对实行罪刑法定原则的资本主义社会的无限向往。当然，他们都没有明确指出罪刑法定原则，正是近代刑法学鼻祖费尔巴哈使罪刑法定主义从思想转化为实定的刑法原则。他在《刑法教科书》⑶中开始明确记载了关于“罪刑法定原则”这一确切的法律科学术语，而费尔巴哈“哪里没有法律，哪里就没有公民的处罚”一语中是使罪刑法定原则的精神实质昭然揭示。

（三）罪行法定原则的立法渊源

罪刑法定从学说到法律的转变是在资产阶级革命胜利以后完成的。最先见于美国的费城权力宣言，之后又被规定于美国联邦实法中，即“任何人，不依据法律规定的正当程序，不得被剥夺生命、自由或财产”。在英美法中，是在程序中规定罪刑法定原则的，在“正当的法律程序”的形式中得以体现，是实行判例法。现代意义上的罪刑法定原则的法律渊源是法国1789年的《人权宣言》1791年的法国宪法与1810年的法国刑法典。《人权宣言》确立了罪刑法定原则的基本方向。1791法国宪法融化了这一精神。1810年的《法国刑法典》第四条规定：“不论违警罪、轻罪或重罪，均不得以实施犯罪前未规定之刑罚处罚之。”是最早以刑事立法形成对罪刑法定原则的明确规定，其历史意义在于使罪刑法定在刑法中得到确立。受法国刑法典影响，各国开始纷纷效仿。从此，罪刑法定原则成为许多国家刑法的共同原则。

二、罪刑法定原则的理论基础

罪刑法定原则的提出，不仅有着深刻的历史背景，还有着坚实的理论基础，大多数学者对罪刑法定原则的理论基础的历来看法是：自然法理论、三权分立思想与心理强制说。

自然法理论

自然法理论是近代资产阶级启蒙思想家提出的自然法哲学的总称，其理论渊源可追溯到古希腊柏拉图的理念论和亚里士多德的自然正义说，其内容主要包括自然状态说、自然法则说、社会契约说等法哲学学说。霍布斯认为，自然法产生的前提是在文明国家之前存在的一切人反对一切人的战争状态，缺乏共同的权利制止这种战争状态，人们处于一种自然状态。人们还不懂得用法来保护自己，但为了获得应有的东西，就提出了和平的合适条款，并签订协定，就是自然法。自然本身并没有强制力，人们在自然法的基础上自愿缔结契约，成立国家。操纵国家的是主权者，相对的是全体臣民。主权者用口头或其他形式对臣民发布命令，以约束臣民。这种命令就是法律。霍布斯强调法无明文规定不为罪，犯罪必定触犯了国家制定的法律。若实证法没有规定，就不存在相应的犯罪。

洛克也认为，在法律产生之前，人类处于一种“自然状态”中，认为这是种完备无缺的自由状态，也是平等状态，认为自然状态并不是放任的状态，而是存在一种为人人所遵守的“自然法”即人类的理性。他说