二零二四年度内控制度建设与内部控制审计合规性审查服务合同3篇.docxVIP

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甲方：XXX

乙方：XXX

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二零二四年度内控制度建设与内部控制审计合规性审查服务合同

本合同目录一览

1.合同背景及目的

1.1项目背景

1.2项目目的

2.服务内容

2.1内控制度建设

2.1.1内控制度体系构建

2.1.2内控制度文件编制

2.1.3内控制度执行培训

2.2内部控制审计

2.2.1内部控制审计计划

2.2.2内部控制审计实施

2.2.3内部控制审计报告

3.服务范围

3.1适用部门

3.2适用业务

3.3服务期限

4.服务时间安排

4.1项目启动会议

4.2内部控制制度建设阶段

4.3内部控制审计阶段

5.服务交付成果

5.1内控制度文件

5.2内部控制审计报告

5.3其他相关文件

6.服务费用及支付方式

6.1服务费用总额

6.2分阶段支付计划

6.3付款方式

7.保密条款

7.1保密信息定义

7.2保密义务

7.3保密信息的处理

8.法律责任

8.1合同纠纷解决

8.2违约责任

9.合同解除及终止

9.1合同解除条件

9.2合同终止条件

10.合同生效及变更

10.1合同生效条件

10.2合同变更程序

11.其他约定事项

11.1不可抗力

11.2合同附件

12.合同签署

12.1签署主体

12.2签署时间

13.合同备案

13.1备案机关

13.2备案程序

14.合同附件清单

第一部分：合同如下：

1.合同背景及目的

1.1项目背景

1.2项目目的

本合同旨在明确甲方与乙方之间的服务关系，确保乙方按照甲方要求，高质量、高效地完成内控制度建设与内部控制审计合规性审查服务，以提升甲方公司的内部控制体系建设和审计合规性。

2.服务内容

2.1内控制度建设

2.1.1内控制度体系构建

乙方应根据甲方业务特点和管理要求，协助甲方建立一套科学、合理、有效的内部控制体系。

2.1.2内控制度文件编制

乙方负责编制包括但不限于组织架构、岗位职责、业务流程、风险识别与评估、内部控制措施等方面的内控制度文件。

2.1.3内控制度执行培训

乙方应组织对甲方相关人员进行内控制度执行培训，确保内控制度得到有效执行。

2.2内部控制审计

2.2.1内部控制审计计划

乙方应根据甲方业务流程和内部控制体系，制定内部控制审计计划，明确审计范围、内容、方法和时间。

2.2.2内部控制审计实施

乙方应按照审计计划，对甲方内部控制体系进行现场审计，包括但不限于风险评估、控制测试、分析性程序等。

2.2.3内部控制审计报告

乙方应出具内部控制审计报告，包括审计发现、审计结论、改进建议等，并对审计报告进行保密处理。

3.服务范围

3.1适用部门

本合同服务范围涵盖甲方所有部门，包括但不限于财务部、人力资源部、销售部、采购部等。

3.2适用业务

本合同服务范围涵盖甲方所有业务领域，包括但不限于生产、销售、采购、研发、财务等。

3.3服务期限

本合同服务期限为自合同签订之日起一年，具体服务时间安排根据甲方实际需求进行调整。

4.服务时间安排

4.1项目启动会议

乙方应在合同签订后五个工作日内，与甲方召开项目启动会议，明确项目目标、范围、时间安排等。

4.2内部控制制度建设阶段

内部控制制度建设阶段预计为三个月，包括内控制度体系构建、文件编制、培训等。

4.3内部控制审计阶段

内部控制审计阶段预计为两个月，包括审计计划、实施、报告等。

5.服务交付成果

5.1内控制度文件

乙方应在内部控制制度建设阶段结束后，向甲方交付完整的内控制度文件。

5.2内部控制审计报告

乙方应在内部控制审计阶段结束后，向甲方交付内部控制审计报告。

5.3其他相关文件

乙方应根据甲方要求，提供其他相关文件，如审计底稿、分析报告等。

6.服务费用及支付方式

6.1服务费用总额

本合同服务费用总额为人民币万元整。

6.2分阶段支付计划

本合同服务费用分阶段支付，具体支付计划如下：

项目启动阶段：支付总额的20%

内部控制制度建设阶段：支付总额的40%

内部控制审计阶段：支付总额的30%

6.3付款方式

甲方应在每个支付节点前，将相应款项支付至乙方指定的账户。

7.保密条款

7.1保密信息定义

本合同中的保密信息是指乙方在履行合同过程中知悉的，涉及甲方商业秘密、技术秘密、财务信息等敏感信息。

7.2保密义务

乙方在履行合同过程中，应严格遵守保密义务，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露保密信息。

7.3保密信息的处理

乙方应采取合理措施，确保保密