课件)-企业和企业家刑事法律风险防控.ppt

企业和企业家刑事法律风险防控本课件将深入探讨企业和企业家在经营活动中可能遇到的刑事法律风险，并提供有效防控措施，帮助您更好地了解和应对风险，保障自身利益，实现可持续发展。

企业和企业家面临的主要刑事法律风险财务风险财务造假、逃税、洗钱、非法集资等，可能导致企业被查处，甚至面临刑事责任。安全风险生产安全事故、环境污染、食品安全等，可能导致企业被罚款、停产整顿，甚至涉及刑事犯罪。知识产权风险侵犯知识产权、商业秘密泄露等，可能导致企业被罚款、诉讼，甚至刑事责任。劳动风险劳动合同纠纷、工伤赔偿、拖欠工资等，可能导致企业面临诉讼，甚至刑事责任。

刑事法律风险带来的严重后果1刑事责任企业法人、高管等可能被追究刑事责任，面临罚款、拘役甚至更重的刑罚。2经济损失企业可能面临巨额罚款、赔偿、停产整顿等，造成经济损失。3声誉损害企业形象受损，市场信誉下降，失去客户信任，导致经营困难。4社会影响企业可能被社会公众指责，影响社会形象和发展。

企业和企业家应对刑事法律风险的必要性保障合法经营有效防控风险，避免触犯法律红线，确保企业合法合规经营。降低运营成本提前防范风险，减少因违法行为带来的经济损失，降低运营成本。维护良好声誉通过防控风险，维护企业良好形象，赢得客户信任，提升市场竞争力。促进可持续发展建立健全风险防控机制，为企业可持续健康发展提供有力保障。

规避企业和企业家刑事法律风险的总体策略1预防为主建立健全内部控制制度，加强员工法律风险意识，从源头上预防风险。2合规优先建立完善的合规体系，确保企业经营活动符合法律法规要求。3风险控制定期进行风险评估，制定针对性的防控措施，及时消除风险隐患。4应急处置建立突发事件应急预案，妥善处理突发事件，最大程度减少损失。

加强公司内部管理控制1制度建设制定完善的财务管理制度、安全生产制度、劳动用工制度等。2流程规范规范业务流程，建立审批制度，防止随意操作，提高管理效率。3责任明确明确各部门和人员的职责范围，落实责任制，形成良好的管理体系。4监督检查定期开展内部审计和风险排查，及时发现问题并采取措施。

建立健全合规体系制定合规制度根据法律法规和行业标准，制定相应的合规制度和操作指南。设立合规部门设立专门的合规部门，负责合规管理工作，定期对员工进行合规培训。建立合规机制建立合规审查机制，对重大项目、决策进行合规性审查，防止违法行为。持续改进定期评估合规体系，发现问题及时整改，不断完善合规体系。

完善风险评估机制识别风险定期开展风险识别，全面分析企业可能面临的刑事法律风险。评估风险对识别出的风险进行评估，分析风险发生的可能性和严重程度。制定措施针对不同风险，制定相应的防控措施，降低风险发生的概率和影响。跟踪评估定期对风险防控措施进行跟踪评估，及时调整防控策略，确保有效性。

提升员工法律风险意识1定期培训定期组织员工进行法律风险培训，提升员工的法律意识和风险防范能力。2案例分析通过案例分析，让员工了解违法行为的危害性，增强其法律意识。3建立问责机制建立违反合规制度的问责机制，对违反法律法规的员工进行处理。

落实重点领域预防措施财务管理加强财务管理，严格控制资金流向，防止财务造假、逃税等违法行为。税务管理依法纳税，建立健全税务管理制度，防止涉税违法行为。环境保护严格遵守环境保护法律法规，防止环境污染事故的发生。安全生产建立健全安全生产制度，加强安全管理，杜绝安全生产事故。

防范资金流管理风险1资金来源严格审查资金来源，防止非法资金进入企业，造成洗钱等违法行为。2资金使用规范资金使用流程，建立预算控制机制，防止资金被挪用、贪污等违法行为。3资金管理建立健全资金管理制度，定期进行资金核查，确保资金安全和透明。

规避涉税违法风险依法纳税严格按照法律法规规定，及时足额缴纳税款，防止偷税漏税。专业咨询聘请专业税务顾问，进行税务咨询和筹划，合理规避税务风险。税务审计定期进行税务审计，发现问题及时整改，杜绝涉税违法行为。

应对腐败和商业贿赂风险

避免环境违法风险环境评估进行环境影响评估，了解项目可能产生的环境影响，制定相应的环保措施。排污许可依法取得排污许可证，严格执行排污标准，防止环境污染。环境监测定期进行环境监测，及时发现环境污染问题，采取措施进行治理。

应对安全生产事故风险1安全培训加强安全生产培训，提高员工的安全意识和操作技能。2安全检查定期进行安全检查，发现安全隐患及时整改，杜绝安全事故。3应急预案制定安全生产应急预案，确保在突发事件发生时能够及时有效应对。

预防侵犯知识产权风险1知识产权保护加强知识产权保护，依法申请专利、商标等，维护企业权益。2保密管理建立健全保密制度，防止商业秘密泄露，保护企业核心技术。3合同约定在与合作伙伴签订合同中，明确知识产权归属，避免侵权纠纷。

处置劳动纠纷风险依法用工严格按照法律法规规定，规范用