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风险分级管控整套体系文件和记录范本

目录

风险分级管控整套体系文件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.1系统概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.1.1体系背景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.1.2体系目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

1.1.3体系结构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

1.2管理制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

1.2.1风险管理组织架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

1.2.2风险管理职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

1.2.3风险管理流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

1.2.4风险评估标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

1.2.5风险应对措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

1.2.6风险沟通与报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

1.3文件编制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

1.3.1文件编制原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

1.3.2文件编制流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

1.3.3文件审批与发布．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

1.4培训与意识提升．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

1.4.1培训计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

1.4.2培训内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

1.4.3培训评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

1.5文件记录范本．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

1.5.1风险识别记录表．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

1.5.2风险评估报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

1.5.3风险控制措施实施记录．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

1.5.4风险监控记录．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

1.5.5风险沟通记录．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

1.5.6风险评审记录．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

1.5.7风险事件报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

1.5.8风险管理培训记录．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

1.5.9风险管理文件变更记录．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

风险分级管控记录范本．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

2.1风险识别记录表范本．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

2.1.1通用格式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

2.1.2特定领域格式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

2.2风险评估报告范本．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

2.2.1通用格式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

2.2.2特定领域格式．．