2021年4月基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范真题.pdfVIP

2021年4月基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范真题--第1页2021年4月基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范真题--第1页

2021年4月基金从业资格考试基金法律法

规、职业道德与业务规范真题

20年4月基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选

(总分50,考试时间120分钟)

单项选择题

1.关于基金销售机构，一下表述正确的是

A.商业银行可以开展基金直销和代销业务

B.基金公司可以开展基金直销业务

C.证券公司不能开展基金代销业务

D.证券交易所可以开展基金代销业务

2.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下

列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长？

A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计书资格考试

B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资

基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试

D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

3.张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不

符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是

A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易

B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于

关联交易征询合规部门意见

C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

D.张三的哥哥是A上市公司董秘，A公司已披露年报，利润大幅预增、超市

场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票

第1页共11页

2021年4月基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范真题--第1页2021年4月基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范真题--第1页

2021年4月基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范真题--第2页2021年4月基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范真题--第2页

4.关于ETF联接基金的投资运作特征，以下表述错误的是

A.通常投资多只目标ETF以分散单一目标指数带来的风险

B.其投资目标是紧密跟踪目标指数

C.在基金类别上属于一种特殊的FOF（基金中的基金）

D.通常采取开放式运作方式

5.某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收

益超出货币”的宣传口号。这属于以下哪种基金宣传推介禁止性行为？

A.预测基金的证券投资业绩

B.登载单位或者个人的推荐性文字

C.诋毁其他基金管理人募集或者管理的基金

D.夸大或者片面宣传基金

6.基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可

扩展性，应具备（;;）等功能。Ⅰ、分权制约Ⅱ、访问控制Ⅲ、安全保护Ⅳ、故

障恢复

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7.按照基金从业人员职业道德中手法合规要求，基金机构应当做Ⅰ、完善内

部各项规章制度Ⅱ、强化工作流程管理Ⅲ、形成守法合规企业文化Ⅳ、及时将新出

台法规告知基金从业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB