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5月证券考试真题【附答案】

一、单项选择题（本类题共40小题，每题0.5分，共20分。每小题备选项中只有一项最符合题意。）

1.证券投资基金的运作方式包括（C）。

A.封闭式

B.开放式

C.封闭式和开放式

D.以上都不是

2.我国证券市场的主要监管机构是（B）。

A.中国银行

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.国家外汇管理局

3.证券公司的主要业务不包括（D）。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.财务顾问

D.银行业务

4.股票的面值通常为（A）。

A.1元

B.10元

C.100元

D.500元

5.债券的票面利率是指（B）。

A.债券的发行价格

B.债券的年利息与债券面值的比率

C.债券的市场价格

D.债券的年利息与债券市场价格的比率

6.以下哪项不是股票的特征（D）。

A.不可偿还性

B.参与性

C.流通性

D.固定性

7.证券投资基金的托管人是（C）。

A.基金管理公司

B.基金销售公司

C.银行

D.证券公司

8.以下哪项不是证券投资基金的优点（A）。

A.投资门槛高

B.风险分散

C.专业管理

D.投资便利

9.股票的发行价格可以是（B）。

A.低于面值

B.等于面值

C.高于面值

D.以上都是

10.以下哪项不是债券的基本要素（D）。

A.债券面值

B.债券期限

C.债券利率

D.股票价格

11.证券投资基金的收益来源不包括（D）。

A.利息收入

B.股息收入

C.资本利得

D.管理费用

12.股票的流通性是指（B）。

A.股票的发行数量

B.股票在二级市场上的交易活跃程度

C.股票的面值

D.股票的发行价格

13.以下哪项不是证券投资基金的风险（C）。

A.市场风险

B.信用风险

C.固定收益

D.流动性风险

14.股票的不可偿还性是指（A）。

A.股东不能要求公司返还其出资

B.股东可以要求公司返还其出资

C.股东可以要求公司增加其出资

D.股东可以要求公司减少其出资

15.以下哪项不是债券的分类（D）。

A.政府债券

B.金融债券

C.企业债券

D.股票

16.股票的参与性是指（B）。

A.股东不能参与公司的经营决策

B.股东有权参与公司的经营决策

C.股东不能参与公司的财务决策

D.股东不能参与公司的人事决策

17.证券投资基金的托管人的主要职能不包括（D）。

A.保管基金财产

B.监督基金管理人的投资运作

C.复核基金资产净值

D.进行基金的投资决策

18.以下哪项不是股票的流通性的影响因素（C）。

A.股票的发行数量

B.股票的发行价格

C.股票的面值

D.股票的市场需求

19.以下哪项不是证券投资基金的收益来源（A）。

A.管理费用

B.利息收入

C.股息收入

D.资本利得

20.股票的固定性是指（D）。

A.股票的面值可以变动

B.股票的发行价格可以变动

C.股票的市场价格可以变动

D.股票的面值是固定的

二、多项选择题（本类题共60小题，每题1分，共60分。每小题备选项中有两项或两项以上符合题意，至少有一项是错误的。错选本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分。）

21.证券投资基金的运作方式包括（AC）。

A.封闭式

B.私募基金

C.开放式

D.公募基金

22.我国证券市场的主要监管机构是（B）。

A.中国银行

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.国家外汇管理局

23.证券公司的主要业务包括（ABC）。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.财务顾问

D.银行业务

24.股票的面值通常为（A）。

A.1元

B.10元

C.100元

D.500元

25.债券的票面利率是指（B）。

A.债券的发行价格

B.债券的年利息与债券面值的比率

C.债券的市场价格

D.债券的年利息与债券市场价格的比率

26.以下哪项是股票的特征（ABC）。

A.不可偿还性

B.参与性

C.流通性

D.固定性

27.证券投资基金的托管人是（C）。

A.基金管理公司

B.基金销售公司

C.银行

D.证券公司

28.以下哪项是证券投资基金的优点（BCD）。

A.投资门槛高

B.风险分散

C.专业管理

D.投资便利

29.股票的发行价格可以是（BCD）。

A.低于面值

B.等于面值

C.高于面值

D.以上都是

30.以下哪项是债券的基本要素（ABC）。

A.债券面值

B.债券期限

C.债券利率

D.股票价格

31.证券投资基金的收益来源包括（ABC）。

A.利息收入

B.股息收入

C.资本利得

D.管理费用

32.股票的流通性是指（B）。

A.股票的发行数量

B.股票在二级市场上的交易活跃程度

C.股票的面值

D.股票的发行价格

33.以下哪项是证券投资基金的风险（ABC）。

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D