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证券投资基金基础知识-03月《证券投资基金基础知识》押题密卷1

单选题（共100题，共100分）

(1.)()通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取（江南博哥）得大于等于（或小于等于）某个值的情况。

A.分位数

B.方差

C.协方差

D.标准差

正确答案：A

参考解析：分位数通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。

(2.)()是一个动态报告，它展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.所有者权益变动表

正确答案：B

参考解析：利润表是一个动态报告，它展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。

(3.)()反映一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.所有者权益变动表

正确答案：B

参考解析：利润表，亦称损益表，反映一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。

(4.)()是一种最简单的衍生品合约。

A.远期合约

B.互换合约

C.期货合约

D.期权合约

正确答案：A

参考解析：远期合约是一种最简单的衍生品合约。

(5.)与其他指数基金一样，()会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。

A.ETF

B.混合基金

C.股票基金

D.债券基金

正确答案：A

参考解析：与其他指数基金一样，ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。其次，尽管套利交易的存在使二级市场交易价格不会偏离基金份额净值太多，但受供求关系的影响，二级市场价格常常会高于或低于基金份额净值。

(6.)上海证券交易所规定的维持担保比例下限为()。

A.100%

B.50%

C.130%

D.150%

正确答案：C

参考解析：上海证券交易所规定的维持担保比例下限为130%，维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量x当前市价+利息及费用总和）

(7.)()是交易管理领域的主流理念。

A.执行缺口

B.最佳执行

C.交易执行

D.交易成本

正确答案：B

参考解析：“最佳执行”是交易管理领域的主流理念

(8.)()是投资组合管理过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。

A.被动投资

B.主动投资

C.市场有效性

D.资产配置

正确答案：D

参考解析：资产配置是投资组合管理过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。

(9.)关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是()。

A.建立健全估值决策体系

B.根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性

C.应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序

D.须与基金托管人使用相同的估值业务系统

正确答案：D

参考解析：为准确、及时地进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序；建立健全估值决策体系；使用合理、可靠的估值业务系统；加强对业务人员的培训，确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序；不断完善相关风险监测、控制和报告机制；根据基金投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性。D项，并未要求基金管理人的基金资产估值工作与基金托管人使用相同的估值业务系统。

(10.)基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括()。

A.上市年费

B.交易佣金

C.审计费用

D.信息披露费

正确答案：B

参考解析：基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，他不包括交易佣金。

(11.)关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少()公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许()公布一次。

A.一周；一个月

B.一个月；一个月

C.一周；两个月

D.一个月；一季度

正确答案：B

参考解析：关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少一个月公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月公布一次。

(12.)为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定()的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

正确答案：B

参考解析：为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定40%的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。

(13.)我国QDII基金的投资风格，描述错误的一项是()。

A.稳健成长