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证券投资基金基础知识-基金从业资格证券投资基金基础知识考试模拟题

单选题（共100题，共100分）

(1.)下列关于我国回购协议市场的说法不正确的是()。

A.我国金融市（江南博哥）场上的回购协议以国债回购协议为主

B.场内交易的回购协议对国债种类、期限、合约金额、清算方式都有极其严格的规定

C.场外交易的回购协议指银行间国债回购市场，参与者包括中国人民银行、商业银行、证券公司、基金管理公司等金融机构

D.货币基金在银行间回购市场只作为资金供给方

正确答案：D

参考解析：D项，货币基金在银行间回购市场兼有资金需求方和资金供给方的角色。货币基金使用回购协议作为其资金的来源有两方面原因：①基金的资产中存在大量的政府债券，可以作为回购协议的抵押品；②回购协议市场交易量大，可以方便地获得资金。同时基金会将部分资金配置在短期回购协议，以保持基金有适当的流动性和收益。

(2.)下列关于信托制私募股权投资基金组织结构的说法错误的是()。

A.信托制私募股权投资基金属于集合投资基金

B.信托制私募股权投资基金由决策委员会进行决策

C.信托制私募股权投资基金通常分为单一信托基金和结构化的信托模式

D.信托公司的角色相当于普通合伙人

正确答案：D

参考解析：D项，一般而言，信托公司通常代表所有投资者的名义，以自己的名义对整个私募股权投资项目和基金的发行、管理和运作负责，信托公司通常掌握财产运营的权利，但其角色并不完全等同于普通合伙人，其也是作为受益人，出资设立信托基金。信托型（也称契约型）私募股权投资基金是指通过订立信托契约的形式设立的私募股权投资基金，其本质是信托型基金。信托型基金不具有法律实体地位。

(3.)通常认为()对个人投资者更为重要。

A.风险容忍度

B.风险承受能力

C.风险承担意愿

D.收益要求

正确答案：C

参考解析：投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿，通常认为风险承担意愿对个人投资者更为重要。

(4.)如果某基金的贝塔系数()1，说明该基金是一只活跃或激进型基金。

A.大于

B.等于

C.小于

D.远远小于

正确答案：A

参考解析：通常可以用贝塔系数（p）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。如果某基金的贝塔系数大于1，说明该基金是一只活跃或激进型基金；如果某基金的贝塔系数小于1，说明该基金是一只稳定或防御型的基金。

(5.)影响期末基金单位资产净值的因素不包括()。

A.基金的分红情况

B.基金的申购和赎回

C.基金的资产回报率

D.基金的收入回报率

正确答案：B

参考解析：ABCD四项均为影响期末基金资产净值的因素，期末基金单位资产净值=期末基金资产净值／期末基金单位总份额。其中基金份额的申购、赎回不影响基金单位资产净值。

(6.)采用下列指数复制方法复制指数时，通常情况下跟踪误差最大的是()。

A.完全复制

B.抽样复制

C.优化复制

D.市值优先抽样复制

正确答案：C

参考解析：根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法所使用的样本股票的数量依次递减，但是跟踪误差通常依次增加。根据抽样方法的不同，抽样复制又可以分为市值优先、分层抽样等方法。

(7.)货银对付原则是指()。

A.在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额

B.清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算

C.清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算

D.在办理资金交收的同时完成证券的交割

正确答案：D

参考解析：货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。通俗地说，就是“一手交钱，一手交货”。

(8.)深圳证券交易所权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）协议平台的成交确认时间为每个交易日()。

A.9:15至11:30

B.9:30至11:30

C.13:00至15:30

D.15:00至15:30

正确答案：D

参考解析：深圳证券交易所具体确认成交的时间规定为：①权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00至15:30;②公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15至11:30、13:00至15:30。

(9.)UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括()。

A.更简单的风险分散规则

B.更广泛的投资品种

C.引入简要招募说明书

D.更广泛的业务范围

正确答案：A

参考解析：UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容