安庆分行全员合规考试卷.docVIP

安庆分行全员合规考试卷.doc

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安庆分行全员合规考试卷

一、判断

1.因误操作，员工在岗办理了本人业务，可以从轻问责（）[单选题]*

是

否(正确答案)

2.小明是我行员工，从小是亲姑妈带大的，关系非常好，现在姑妈年纪大了，不会上网理财，小明为了帮助姑妈，用自己的手机代替姑妈理财了，这种情况可以从轻问责（）[单选题]*

是

否(正确答案)

3.由于提供工作效率，抢占市场，员工可以妥善的方式保管客户已签署/盖章的空白合同文本，业务办理完成后及时补填相关信息后归档。（????）[单选题]*

是

否(正确答案)

4.小明是我行员工，家人在工商登记系统将他登记为法人，认定为员工擅自经商办企业。（????）[单选

该用户很懒，什么也没介绍

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