工程结算风控方案范本(3篇).docx

第1篇

一、前言

工程结算作为工程建设的重要环节，直接关系到工程项目的经济效益和社会效益。为确保工程结算的准确性、合规性和合法性，降低工程结算风险，特制定本风控方案。

二、工程结算风控目标

1.提高工程结算的准确性，确保结算数据的真实、完整和合规。

2.严防结算过程中出现虚假、违规操作，保障各方利益。

3.降低工程结算风险，确保项目顺利实施。

4.提高企业内部管理水平，树立良好的企业形象。

三、工程结算风控组织架构

1.成立工程结算风控领导小组，负责组织、协调和指导工程结算风控工作。

2.设立工程结算风控办公室，负责具体实施和监督工程结算风控工作。

3.各相关部门按照职责分工，积极配合工程结算风控办公室开展工作。

四、工程结算风控措施

1.完善制度，加强规范

（1）建立健全工程结算管理制度，明确结算流程、责任主体和操作规范。

（2）制定工程结算审核标准，确保结算审核工作的科学性和规范性。

（3）加强对结算人员的业务培训，提高其专业素质和风险防范意识。

2.强化合同管理，明确责任

（1）在合同中明确工程结算的相关条款，确保结算依据的合法性和有效性。

（2）加强对合同履行情况的监督，确保合同约定内容的履行。

（3）对合同变更、索赔等事项进行严格审查，防止结算风险的发生。

3.严格结算审核，确保准确

（1）成立结算审核小组，负责对结算资料进行审核。

（2）加强对结算资料的审核力度，确保结算数据的真实性和完整性。

（3）对结算过程中的疑问进行深入研究，确保结算结果的准确性。

4.加强内部审计，防范风险

（1）建立健全内部审计制度，加强对工程结算的审计力度。

（2）定期对结算人员进行审计，发现并纠正违规行为。

（3）对重大结算事项进行专项审计，确保结算结果的合规性。

5.建立预警机制，及时应对

（1）对工程结算过程中的风险进行识别和评估，建立风险预警机制。

（2）对潜在风险进行监控，及时发现并采取措施予以化解。

（3）建立健全应急处理机制，确保在风险发生时能够迅速应对。

6.优化结算流程，提高效率

（1）优化结算流程，简化结算手续，提高结算效率。

（2）运用信息化手段，实现结算数据的实时传输和共享。

（3）加强结算信息化建设，提高结算工作的科技含量。

五、工程结算风控实施与监督

1.实施与监督

（1）工程结算风控办公室负责组织、协调和监督工程结算风控工作的实施。

（2）各相关部门按照职责分工，积极配合工程结算风控办公室开展工作。

（3）定期对工程结算风控工作进行总结和评估，不断完善风控措施。

2.激励与约束

（1）对在工程结算风控工作中表现突出的单位和个人给予表彰和奖励。

（2）对违反工程结算风控规定的单位和个人进行处罚，确保风控措施得到有效执行。

六、结语

本工程结算风控方案旨在通过建立健全的制度和措施，确保工程结算的准确性、合规性和合法性，降低工程结算风险，为企业创造良好的经济效益和社会效益。希望各部门高度重视，认真贯彻落实，共同推动工程结算风控工作取得实效。

第2篇

一、前言

工程结算作为工程项目管理的重要环节，直接关系到工程项目的经济效益和社会效益。为确保工程结算的准确性和合法性，降低结算风险，本方案旨在通过对工程结算的全过程进行风险控制，提高结算质量，保障各方权益。

二、工程结算风控目标

1.确保工程结算的准确性、合规性；

2.降低结算过程中的风险，避免经济损失；

3.提高结算效率，缩短结算周期；

4.保障工程项目的顺利进行。

三、工程结算风控原则

1.预防为主，防治结合；

2.权责分明，责任到人；

3.严谨细致，科学合理；

4.公平公正，透明公开。

四、工程结算风控组织架构

1.成立工程结算风控领导小组，负责统筹协调、监督指导；

2.设立工程结算风控办公室，负责具体实施和日常管理；

3.各相关部门和岗位明确责任，形成协同作战机制。

五、工程结算风控措施

（一）事前控制

1.完善合同管理：在合同签订阶段，明确工程结算的范围、标准、程序和责任，确保合同条款的严谨性和可操作性。

2.建立工程资料档案：对工程项目的各项资料进行整理、归档，确保资料完整、准确、及时。

3.制定结算管理制度：明确结算流程、审批权限、责任追究等，确保结算工作的规范有序。

4.培训相关人员：对参与结算的人员进行业务培训，提高其业务素质和风险意识。

（二）事中控制

1.严格审查结算资料：对结算资料进行严格审查，确保其真实、完整、合规。

2.审核结算内容：对结算内容进行审核，确保其符合合同约定、设计文件和规范要求。

3.严格控制变更：对工程变更进行严格控制，确保变更合理、合规。

4.加强沟通协调：加强与各相关部门的沟通协调，确保结算工作的顺利进行。

（三）事后控制

1.结算争议处理：对结算过程