投资顾问投资建议免责协议.docVIP

投资顾问投资建议免责协议

合同编号：__________

甲方（投资者）：

姓名：

身份证号：

地址：

联系方式：

电子邮箱：

乙方（投资顾问）：

名称：

法定代表人：

地址：

联系方式：

电子邮箱：

一、协议的背景与目的

1.1协议的背景

本协议旨在规范甲方作为投资者与乙方作为投资顾问之间的关系。双方在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，就乙方为甲方提供投资建议服务事宜达成一致。

1.2协议的目的

本协议的目的是明确双方在投资建议服务中的权利和义务，以及对可能产生的风险和责任进行合理的划分，以保护双方的合法权益。

二、定义与解释

2.1定义

在本协议中，除非上下文另有明确规定，下列术语具有以下含义：

“投资建议”指乙方根据市场情况和甲方的投资目标、风险承受能力等因素，向甲方提供的关于投资决策的建议。

“服务费用”指甲方按照本协议的约定向乙方支付的报酬。

“工作日”指除法定节假日和休息日以外的正常工作日。

2.2解释

本协议的解释应遵循以下原则：

（1）本协议的标题仅为方便阅读而设，不应影响本协议的解释。

（2）本协议的条款应按照其通常的含义进行解释，如有歧义，应按照有利于实现本协议目的的方式进行解释。

三、投资顾问的服务内容

3.1投资建议的范围

乙方将根据甲方的投资目标、风险承受能力和财务状况，为甲方提供包括但不限于股票、债券、基金、期货、外汇等领域的投资建议。乙方的投资建议将基于对市场的研究和分析，但不构成对投资收益的保证。

3.2服务的方式与频率

（1）乙方将通过以下方式为甲方提供投资建议服务：定期报告、电话咨询、邮件沟通等。

（2）乙方将根据市场情况和甲方的需求，合理确定投资建议的频率，但至少每月向甲方提供一次投资建议报告。

四、投资者的权利与义务

4.1投资者的权利

（1）甲方有权要求乙方按照本协议的约定提供投资建议服务。

（2）甲方有权了解乙方的投资建议依据和风险提示内容。

（3）甲方有权根据自己的判断和决策，自主决定是否采纳乙方的投资建议。

4.2投资者的义务

（1）甲方应按照本协议的约定向乙方支付服务费用。

（2）甲方应向乙方提供真实、准确、完整的个人信息和财务状况，以便乙方为其提供合适的投资建议。

（3）甲方应认真阅读并理解乙方提供的投资建议和风险提示内容，自主做出投资决策，并承担投资风险。

五、投资顾问的权利与义务

5.1投资顾问的权利

（1）乙方有权根据本协议的约定向甲方收取服务费用。

（2）乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的个人信息和财务状况，以便为其提供合适的投资建议。

（3）乙方有权根据市场情况和投资策略的需要，调整投资建议的内容和方式，但应提前通知甲方。

5.2投资顾问的义务

（1）乙方应按照诚实信用、勤勉尽责的原则，为甲方提供专业的投资建议服务。

（2）乙方应根据甲方的投资目标、风险承受能力和财务状况，制定个性化的投资建议方案，并及时向甲方提供投资建议报告。

（3）乙方应向甲方充分揭示投资风险，提醒甲方注意投资风险的防范和控制。

（4）乙方应保守甲方的商业秘密和个人隐私，不得泄露甲方的信息。

六、免责声明与风险提示

6.1免责声明的范围

（1）乙方提供的投资建议仅供甲方参考，不构成对甲方的投资决策的强制要求或保证。甲方应根据自己的判断和决策，自主决定是否采纳乙方的投资建议。乙方对甲方因采纳或未采纳其投资建议而产生的任何损失或收益不承担任何责任。

（2）乙方对因不可抗力、市场波动、政策变化等不可预见、不可避免的因素导致的投资损失不承担任何责任。

（3）乙方对因甲方自身的原因（如未按照本协议的约定提供真实、准确、完整的信息，未按照乙方的投资建议进行操作等）导致的投资损失不承担任何责任。

6.2风险提示的内容

（1）投资具有风险性，市场波动可能导致投资本金的损失。甲方应充分认识到投资的风险性，并根据自己的风险承受能力和投资目标，谨慎做出投资决策。

（2）不同的投资产品具有不同的风险特征，甲方应在投资前充分了解投资产品的风险特征和收益情况，选择适合自己的投资产品。

（3）投资决策应基于对市场的充分研究和分析，甲方应避免盲目跟风和冲动投资，以免造成不必要的损失。

七、投资建议的依据与限制

7.1投资建议的依据

乙方的投资建议将基于以下依据：

（1）对宏观经济形势的分析和研究。

（2）对行业发展趋势的分析和研究。

（3）对上市公司的财务状况、经营业绩和发展前景的分析和研究。

（4）对市场交易数据和技术分析指标的分析和研究。

7.2投资建议的限制

（1）乙方的投资建议应符合法律法规和监管政策的要求，不得从事违法违规的投资活动。

（2）乙方的投资建议应考虑甲方的投资目标、风险承受能力和财务状况，不得超出甲方的风险承受能力和投资能力。

（3）乙方的投资建议应基于公开信息和合理的