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合规自查报告范文（18篇）

合规自查报告范文（通用18篇）

合规自查报告范文篇1

贷款中心为是活动达到预期效果先后制定了活动工作计划、开展了学

习、讨论、自查等形式的活动，通过一系列的工作，总结工作内容、工作方

法，发现自己在很多方面存在问题，现将自查情况汇报如下：

一、工作中存在的问题

1、注重制度的制定，忽略了制度执行情况的检查。上半年工作中各项

规章制度订立不少，但是在一定程度上存在重订立，轻执行情况检查、指

导的问题存在。

2、综合分析能力有待提高。无论从事财务或是信贷工作都需要有很强

的分析能力，分析能够帮助自己增加判断能力，同样必要的分析也能找出

解决问题的方法，虽然自己从事过财务等专业，但是综合分析还有待提高。

3、存在重贷轻管现象。

二、未来工作打算

1、服务中落实制度，以恒制胜。制度是日常行为的标准规范，金融工

作应审慎经营，合规操作。信贷专业在贷前调查、合同签订、贷款发放、档

案管理等各环节都有严谨的制度要求，制度执行的越到位，风险就越低。

未来工作中首先要持之以恒的执行制度，并监督他人执行制度，最终把执

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行制度变成一种习惯，即在日常工作中坚持贯彻落实双人贷前调查、确保

合同签订环节不存在纰漏、档案资料保存及调阅的安全性。

2、把好信贷工作两大关口。一是贷前调查，二是贷后管理。一笔贷款

的发放涉及调查、审查、审批、发放、贷后管理等多个环节，每个环节对提

高资产质量都不可或缺。而贷前调查和贷后管理除执行制度以外还存在一

定的非制度控制因素，如人情、关系、经验等，未来为确保资金安全，提高

贷款质量，将重点做好贷前调查及贷后管理两项工作。首先在人员选派上

要选择有责任心、素质高的人员。其次，充实贷后管理岗位人员，杜绝检

查流于形式问题，同时加强报告分析制度，及时发现可能不利于贷款按期

归还的问题，并提出解决问题的措施。最后加强对两个各岗位监督。

3、注重细节管理。建立定期学习考试制度、工作日志制度及岗位轮换

制度等。打算通过不间断的学习树立一种风气，只有学习才可以掌握各岗

位工作重点，为日后工作打下坚实基础；通过岗位轮换制度的执行，可以

使学到的东西更加扎实，同时可以发现各岗操作人员潜在风险。

合规自查报告范文篇2

根据“银监发【20__】129号文”、分行运营管理部的相关通知，我行

严格依照检查提纲要求，从内控制度执行与落实情况、岗位责任制、会计

业务、现金业务、其他业务等五个方面进行自查，现将自查结果汇报如下：

一、内控制度执行与落实情况

1、我行建立和实行了印章保管、使用登记制度，无私自授受印章问题，

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且交接手续完备，同时做到了营业终了均入库保管。我行各种会计专用印

章的刻制、领用、启用均符合规定，并且严格按规定范围使用。我行的印、

押、证按规定执行三分管制度。我行办理通汇业务的印章、密押、支票实

行分管制度。在自查过程中，我行未发现对空白凭证预先盖好印章备用的

行为。我行柜员在个人名章的管理上能够做到“章在人在，离柜收起”，

无借用和代替盖章问题出现。

2、我行的授权人员工作做到了尽职尽责，对整个业务过程起到了复核

监督作用。

3、我行会计账务和科目归属、账簿记载、报表编制、