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2025年借壳上市监管协议约定

合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进入证券市场，为规范双方在借壳上市过程中的行为，明确双方的权利和义务，经友好协商，特订立本协议。

一、合同目的

本协议旨在明确甲方与乙方在借壳上市过程中的合作事宜，确保借壳上市过程的顺利进行，维护双方的合法权益。

二、签订背景

1.甲方拟通过借壳上市的方式进入证券市场，提升公司知名度和市场竞争力。

2.乙方作为甲方借壳上市过程中的合作伙伴，提供专业意见、协助甲方完成借壳上市相关事宜。

3.双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成一致意见，签订本协议。

三、协议内容

本协议未尽事宜，双方另行协商解决。本协议自双方签字盖章之日起生效。

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1乙方同意为甲方提供以下服务：

（1）协助甲方进行借壳上市的相关法律法规咨询；

（2）协助甲方完成借壳上市所需的文件准备、报送及审核；

（3）协助甲方进行借壳上市过程中的谈判、协调及沟通；

（4）根据甲方需求，提供其他与借壳上市相关的专业服务。

第二条质量标准

2.1乙方提供的服务应符合以下质量标准：

（1）遵循相关法律法规，确保借壳上市程序的合法合规；

（2）提供的服务应具有专业性、准确性及及时性；

（3）确保甲方在借壳上市过程中的利益不受损害。

第三条价格支付

3.1本协议服务费用总额为人民币______元整（大写：______元整）。

3.2甲方应按照以下时间节点支付费用：

（1）签订本协议后____个工作日内，支付总额的______；

（2）乙方完成文件准备、报送及审核工作后，支付总额的______；

（3）乙方完成借壳上市相关谈判、协调及沟通工作后，支付总额的______；

（4）借壳上市成功后，支付总额的______。

第四条保密条款

4.1双方对本协议内容及在履行本协议过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。

4.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或使用对方的商业秘密。

第五条违约责任

5.1任何一方违反本协议约定，应承担以下违约责任：

（1）逾期支付费用的，应向守约方支付______的违约金；

（2）未按约定提供服务的，应向守约方支付______的违约金；

（3）泄露或使用对方商业秘密的，应承担相应的法律责任。

第六条争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第七条其他

7.1本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议。

7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

7.3本协议自双方签字盖章之日起生效。

第八条附则

8.1本协议的签订、履行、变更、解除、终止及争议解决等均适用中华人民共和国法律。

8.2本协议的任何修改、补充或变更，均应以书面形式进行，并由双方签字盖章。

8.3本协议的终止不影响双方在本协议签订前已发生的权利和义务。

双方权利与义务详细说明：

第一条甲方权利与义务

1.1权利：

（1）有权要求乙方按照本协议约定提供专业、及时的服务；

（2）有权要求乙方在借壳上市过程中保持保密；

（3）有权对乙方的服务质量进行监督和评估；

（4）有权在乙方违反本协议约定时要求乙方承担违约责任。

1.2义务：

（1）按照本协议约定向乙方支付服务费用；

（2）提供乙方所需的文件、资料和信息，并确保其真实、完整；

（3）积极配合乙方的服务工作，及时反馈相关信息；

（4）遵守相关法律法规，确保借壳上市程序的合法合规。

第二条乙方权利与义务

2.1权利：

（1）有权要求甲方按照本协议约定支付服务费用；

（2）有权要求甲方提供必要的文件、资料和信息；

（3）有权根据甲方的要求调整服务内容和方法；

（4）有权在甲方违反本协议约定时要求甲方承担违约责任。

2.2义务：

（1）按照本协议约定提供专业、及时的服务；

（2）保守甲方商业秘密，未经甲方同意不得向任何第三方泄露；

（3）严格遵守相关法律法规，确保借壳上市程序的合法合规；

（4）在服务过程中，及时与甲方沟通，了解甲方需求，调整服务方案；

（5）在服务完成后，向甲方提供书面服务报告，详细说明服务内容和成果。

第三条合作方式

3.1双方应建立有效的沟通机制，确保在借壳上市过程中信息畅通、及时反馈。

3.2双方应定期召开会议，讨论借壳上市过程中的重要事项，协调解决问题。

3.3双方应按照本协议约定，合理分配工作任务，确保项目进度和质量。

3.4双方应相互尊重，保持良好的合作关系，共同推进借壳上市工作。

第四条服务监督与评估

4.1甲方有权对乙方提供的服务进行监督和评估，确保服务