DB61_T 1799-2023 排污许可证审计式检查指南.docx

ICS13.020CCSZ01

DB61

陕西省地方标准

DB61/T1799—2023

排污许可证审计式检查指南

GuidelinesforComplianceAuditofPollutantDischargePermit

2023-12-28发布2024-01-28实施

陕西省市场监督管理局发布

I

DB61/T1799—2023

目次

前言 II

1范围 1

2规范性引用文件 1

3术语和定义 1

4总体原则 1

5检查程序 1

6检查内容 3

7检查结论 4

附录A（资料性）检查工作流程图 5

附录B（资料性）检查资料清单 6

附录C（资料性）排污许可审计式检查报告 7

附录D（资料性）环境管理台账缺失程度表 14

II

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前言

本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

请注意本文件某些内容可能涉及专利方面的内容。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由陕西省生态环境厅提出并归口。

本文件起草单位：陕西省环境调查评估中心、生态环境部环境工程评估中心、陕西省环境信息中心

本文件主要起草人：曹巍、康桢、柴西龙、杨林、薛旭东、王丽、靳杰、王颖、李娟、高培育、高钰涓、刘树森、张琦、李悦悦、侯彦辉。

本文件由陕西省环境调查评估中心负责解释。

本文件为首次发布。联系信息如下：

单位：陕西省环境调查评估中心电话：029地址：陕西省西安市雁塔区西影路106号邮编：710054

1

DB61/T1799—2023

排污许可证审计式检查指南

1范围

本文件确立了排污许可证审计式检查的总体原则，给出了排污许可证审计式检查的程序、内容、结论的指导和建议。

本文件适用于各级生态环境行政主管部门对排污许可证执行情况进行审计式检查。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。3.1

排污许可证审计式检查complianceauditofpollutantdischargepermit

按照排污许可相关法律法规、标准等，结合执法监测和排污单位自行监测数据、环境管理台账等，采用现场核查与非现场核查相结合的方式，重点对排污许可证执行报告的完整性、规范性、真实性实施检查，评估排污单位排污许可证执行情况及合规程度。

4总体原则

排污许可证审计式检查工作应以增强排污单位环境管理意识，提高其环境管理能力，促使其合规为目标，遵循客观、公正、专业的原则。

5检查程序

5.1检查频次

根据排污许可证管理类别、上一次审计式检查结论及企事业单位生态环境信用评价结果，确定检查频次。

5.2检查流程

检查工作流程图参见附录A。

5.3准备阶段

5.3.1工作内容

2

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准备阶段工作，主要包括：

a)制定检查方案；

b)确定检查人员或成立检查组；

c)确定检查日程安排；

d)收集排污单位资料，资料清单参见附录B；

e)准备检查设备，包括现场检查所需仪器设备、办公设备用品等；

f)整理检查所需法律、法规、标准及其他规范性文件；

g)制定《非现场检查表》，格式参见附录C。

5.3.2检查方案

根据行业技术规范、排污许可证管理类别、上一次审计式检查结论、企事业单位生态环境信用评价

结果和生态环境管理需要，制定检查方案。

检查方案的内容，包括检查日程安排、检查内容、检查人员组成、需要调取的资料及需要配合检查的人员等。

5.3.3检查人员

检查组至少由3名成员组成，至少有一名成员具备环保工程师执业资格或环境影响评价工程师职业资格。检查组应结合排污单位行业类别、排污特点和成员的专业背景等因素，确定成员分工。

5.4实施阶段

5.4.1非现场检查主要包括：

a)按照本文件第6.1条规定的检查要点，检查执行报告完整性；

b)通过比对排污许可证执行报告与执法监测记录、自行监测方案和自行监测记录、环境管理台账、生产台账等资料，检查执行报告规范性；

c)通过比对以上资料，并交叉比对同行业排污单位相关数据及被检查排污单位历史数据，检查执行报告真实性；

d)出具非现场检查结论。

5.4.2现场检查主要包括：

a)