金融行业投资咨询合同及免责声明.docVIP

金融行业投资咨询合同及免责声明

合同编号：__________

甲方（委托方）：

姓名：

身份证号：

地址：

联系方式：

电子邮箱：

乙方（受托方）：

公司名称：

法定代表人：

公司地址：

联系方式：

电子邮箱：

一、合同主体信息

1.甲方（委托方）信息

甲方作为委托方，具有合法的投资主体资格，愿意委托乙方提供投资咨询服务。

甲方应按照本合同的约定，及时向乙方提供必要的信息和资料，以便乙方能够顺利开展投资咨询服务。

2.乙方（受托方）信息

乙方是一家依法成立并具有相应资质的投资咨询机构，具备为甲方提供专业投资咨询服务的能力和经验。

乙方应严格遵守相关法律法规和行业规范，为甲方提供优质、专业的投资咨询服务。

二、前言

1.合同背景

金融市场的不断发展，投资需求日益增长。为了满足甲方的投资需求，提高投资决策的科学性和合理性，甲乙双方经友好协商，达成以下投资咨询服务协议。

2.合同目的

本合同的目的是明确双方在投资咨询服务过程中的权利和义务，规范双方的行为，保证投资咨询服务的顺利进行，实现甲方的投资目标。

三、服务内容

1.投资咨询服务范围

乙方为甲方提供的投资咨询服务范围包括但不限于股票、债券、基金、期货、外汇等金融产品的投资分析、建议和策略制定。

乙方将根据甲方的投资目标、风险承受能力和财务状况，为甲方提供个性化的投资咨询服务。

2.具体服务项目

市场研究与分析：乙方将对国内外金融市场进行深入研究和分析，为甲方提供市场动态、行业趋势和投资机会等方面的信息。

投资组合建议：根据甲方的投资目标和风险承受能力，乙方将为甲方制定合理的投资组合建议，包括资产配置、投资品种选择和投资比例分配等。

投资策略制定：乙方将根据市场情况和甲方的投资需求，为甲方制定相应的投资策略，包括买入、卖出时机的选择和风险控制措施等。

投资风险评估：乙方将对甲方的投资风险进行评估，为甲方提供风险预警和风险管理建议，帮助甲方降低投资风险。

四、服务费用及支付方式

1.收费标准

乙方为甲方提供投资咨询服务的收费标准为：按照甲方投资资产的一定比例收取咨询费用，具体比例为______%。

收费标准可根据市场情况和双方协商进行调整，但需提前通知甲方并经甲方书面同意。

2.支付方式及时间

甲方应在本合同签订后的______个工作日内，向乙方支付咨询费用的______%作为预付款；剩余费用在乙方完成投资咨询服务后，甲方应在______个工作日内一次性支付给乙方。

甲方应将咨询费用支付至乙方指定的银行账户，账户信息如下：

开户银行：

银行账号：

户名：

五、服务期限

1.起始时间

本合同的服务期限自______年______月______日起开始计算。

2.终止时间

本合同的服务期限至______年______月______日止。

如双方在服务期限届满前提前解除本合同，则本合同自解除之日起终止。

3.续约条件

本合同服务期限届满前，如双方均有意继续合作，应在服务期限届满前______个月书面通知对方，并就续约事宜进行协商。

如双方在服务期限届满前未能就续约事宜达成一致，则本合同自动终止。

六、双方的权利与义务

1.甲方的权利与义务

权利

甲方有权要求乙方按照本合同的约定提供投资咨询服务。

甲方有权对乙方的投资咨询服务进行监督和评价。

甲方有权根据自己的投资决策和风险承受能力，自主决定是否采纳乙方的投资建议。

义务

甲方应按照本合同的约定，及时向乙方支付咨询费用。

甲方应向乙方提供真实、准确、完整的投资信息和资料，以便乙方能够为甲方提供准确的投资咨询服务。

甲方应尊重乙方的专业意见和建议，积极配合乙方的投资咨询服务工作。

甲方应遵守国家法律法规和相关政策，不得从事违法违规的投资活动。

2.乙方的权利与义务

权利

乙方有权按照本合同的约定收取咨询费用。

乙方有权要求甲方提供必要的信息和资料，以便乙方能够顺利开展投资咨询服务。

乙方有权根据市场情况和专业判断，为甲方提供投资咨询服务，并对投资建议的合理性和可行性负责。

义务

乙方应严格遵守相关法律法规和行业规范，为甲方提供合法、合规的投资咨询服务。

乙方应根据甲方的投资目标、风险承受能力和财务状况，为甲方提供个性化的投资咨询服务，并保证服务的质量和效果。

乙方应保守甲方的商业秘密和个人隐私，不得泄露甲方的投资信息和资料。

乙方应及时向甲方提供投资咨询服务报告，报告内容应包括市场分析、投资建议、风险评估等方面的信息。

七、保密条款

1.保密信息的定义

本合同所称保密信息是指双方在履行本合同过程中所涉及的商业秘密、技术秘密、客户信息、投资信息等未公开的信息。

2.保密期限

双方对保密信息的保密期限为自本合同生效之日起至本合同终止