2025年深交所拟上市公司董秘考试要点整理[精品文档] .pdfVIP

好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》

深交所拟上市公司董秘考试要点整理

股票上市规则

1信息披露的基本原则及一般规定

2上市公司董、监、高应保证公司所披露的信息真实、准确、

完整。

3真实是指应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为

依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。

4准确是指应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易

懂的文字，不得有误导性陈述。

5完整是指应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，

不得有重大遗漏。

6及时是指应当在本规则规定的期限内披露所有重大信息

（对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的

信息）。

7公平是指应当同时向所有投资者公开披露重大信息。向股

东、实际控制人或第三方报送的文件涉及未公开重大信息

的，要及时向交易所报告。

8上市公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。

9上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘

密或本所认可的其他情形，及时披露可能会损害公司利益或

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。——李白

误导投资者，且符合以下条件的，公司可以向本所提出暂缓

披露的申请，说明暂缓披露的理由和期限：

（1）拟披露的信息未泄露；

（2）有关内幕人士已经书面承诺保密；

（3）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。

经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限

一般不超过2个月。

10上市公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者本所

认可的其他情况，按本规则披露或履行相关义务可能会导致

其违反国家有关保密法律、行政法规规定或损害公司利益

的，公司可以向本所申请豁免按本规则披露或履行相关义

务。

11董事、监事和高级管理人员

12上市公司的董、监、高应当在公司股票首次上市前，新任

董、监应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后1个月

内，新任高管应当在董事会通过其任命后1个月内，签署一

式三份《声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。

13上市公司董、监、高在任职期间出现声明事项发生变化的，

应当自该等事项发生变化之日起5个交易日内向本所和公司

董事会提交相关该等事项的最新资料。

14上市公司董、监、高应当在公司股票上市前、任命生效时

及新增股份时，按照本所的有关规定申报并申请锁定其所持

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》

本公司股份。

15公司董、监、高子公司股票上市之日起1年内和离职后半

年内，不得转让其所持本公司股份（锁定期）。一年锁定期

满后，拟在任职期间买卖本公司股份的，应当按有关规定提

前报本所备案，且每年所卖股份不得超过25%，少于1000股

的可以一次性卖。

16上市公司董、监、高、5%以上股份股东，将其持有的该公

司的股票在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内买入，

由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收

益，并及时披露相关情况。

17董事会秘书职责：负责公司信息披露事务、负责公司投资

者关系管理和股东资料管理工作、组织筹备董事会会议和股

东大会、负责公司信息披露的保密工作、关注媒体报道并主

动求证真实情况、组织董监高培训、督促董监高守法等。

18董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律

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