2023年重庆省证券从业资格考试其他衍生工具简介考试试卷.docx

重庆省2023年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当天客户融资融券交易的有关信息。

A．收市后

B．开盘后

C．11:30前

D．13:30前

2、根据债券定价原理，假如一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率与其票面利率的关系是__

A．大于

B．小于

C．等于

D．不拟定

3、我国首个中外合资证券公司是__。

A．中信证券

B．中国国际金融有限公司

C．招商证券

D．野村证券

4、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（）以上。

A．3；15%

B．3；25%

C．4；15%

D．4；25%

5、董事会会议应当有__以上董事或委员出席方能举行。

A．1/2

B．3/4

C．2/3

D．1/4

6、人们的金融产品选择依赖的（），重要有心理上的和个人自身的因素。

A．外在因素

B．内在因素

C．个人因素

D．社会因素

7、（）是在否认弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

A．在否认强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略

B．市场异常策略

C．以技术分析为基础的投资策略

D．以基本分析为基础的投资策略

8、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。

A．证券承销业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．证券自营业务

9、以下开立证券账户的说法中对的的是__。

A．一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户

B．一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户

C．一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户

D．一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户

10、关于招股说明书，下列说法错误的是__。

A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字

B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准

C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相称于标准的A4纸规格)

D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

11、中国证监会设立发行审核委员会，发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（）聘任。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．研究机构

D．科研院所

12、关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不对的的是__。

A．经济性

B．高效性

C．安全性

D．可靠性

13、公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币__亿元。

A．1

B．3

C．5

D．7

14、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者也许存在问题的会员，可以根据需要采用一定的措施，下列不属于此类措施的是__。

A．专项调查

B．暂停受理或者办理相关业务

C．暂停或者限制交易

D．提请中国证监会解决

15、上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。

A．不少于1000人

B．不少于3000人

C．不多于1000人

D．不多于3000人

16、根据相关的规定，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。

A．1%

B．3%

C．5%

D．10%

17、申请高级管理人员任职资格，应当具有__年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

A．1

B．3

C．5

D．8

18、以下属于基金运作披露的信息是__。

A．招募说明书

B．基金协议

C．净值公告

D．基金份额发售公告

19、已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的盼望收益、标准差以及相关系数如表1所示。表1

A．证券名称

B．盼望收益率

C．标准差

D．相关系数

E．投资比重

F．A

G．10%

H．6%

I．0.12

J．0.30

K．B

L．5%

M．2%

N．0.70

20、公认的最早的基金机构是__。

A．英国信托基金

B．英国皇家信托组织

C．英国国际信托组织

D．海外和殖民地政府信托组织

21、基金资产保管的重要内容涉及__。

A．保管基金印章

B．基金资产账户管理

C．基金重要文献保管

D．核对基金资产

22、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。

A．8个月

B．24个月

C．18个月

D．12个月