原创力文档- 1、本文档共19页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
百学须先立志。——朱熹
深交所拟上市公司董秘考试要点整理
股票上市规那么
1信息披露的根本原那么与一般规定
2上市公司董、监、高应保证公司所披露的信息真实、准确、
完整。
3真实是指应当以客观事实或具有事实根底的判断和意见为
依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实述。
4准确是指应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易
懂的文字，不得有误导性述。
5完整是指应当容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不
得有重大遗漏。
6与时是指应当在本规那么规定的期限披露所有重大信息
〔对公司股票与其衍生品种交易价格可能产生较大影响的
信息〕。
7公平是指应当同时向所有投资者公开披露重大信息。向股
东、实际控制人或第三方报送的文件涉与未公开重大信息
的，要与时向交易所报告。
8上市公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。
9上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘
密或本所认可的其他情形，与时披露可能会损害公司利益或
1/19
百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府
误导投资者，且符合以下条件的，公司可以向本所提出暂缓
披露的申请，说明暂缓披露的理由和期限：
〔1〕拟披露的信息未泄露；
〔2〕有关幕人士已经书面承诺；
〔3〕公司股票与其衍生品种交易未发生异常波动。
经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限
一般不超过2个月。
10上市公司拟披露的信息属于国家、商业秘密或者本所认可
的其他情况，按本规那么披露或履行相关义务可能会导致其
违反国家有关法律、行政法规规定或损害公司利益的，公司
可以向本所申请豁免按本规那么披露或履行相关义务。
11董事、监事和高级管理人员
12上市公司的董、监、高应当在公司股票首次上市前，新任
董、监应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后1个月，
新任高管应当在董事会通过其任命后1个月，签署一式三份
《声明与承诺书》，并报本所和公司董事会备案。
13上市公司董、监、高在任职期间出现声明事项发生变化的，
应当自该等事项发生变化之日起5个交易日向本所和公司董
事会提交相关该等事项的最新资料。
14上市公司董、监、高应当在公司股票上市前、任命生效时
与新增股份时，按照本所的有关规定申报并申请锁定其所持
本公司股份。
2/19
操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰
15公司董、监、高子公司股票上市之日起1年和离职后半年，
不得转让其所持本公司股份〔锁定期〕。一年锁定期满后，
拟在任职期间买卖本公司股份的，应当按有关规定提前报本
所备案，且每年所卖股份不得超过25%，少于1000股的可以
一次性卖。
16上市公司董、监、高、5%以上股份股东，将其持有的该公
司的股票在买入后6个月卖出，或者卖出后6个月买入，由
此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收
益，并与时披露相关情况。
17董事会秘书职责：负责公司信息披露事务、负责公司投资
者关系管理和股东资料管理工作、组织筹备董事会会议和股
东大会、负责公司信息披露的工作、关注媒体报道并主动求
证真实情况、组织董监高培训、催促董监高守法等。
18
文档评论（0）