2016年5月考试保荐代表人胜任能力考试真题（含答案） .pdf

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2016年5月考试保荐代表人胜任能力考试真题（含答案）

命题趋势应试技巧拟好题记先声夺人名师精编模拟训练考前特训知识拆解考试锦囊讲练结合

2022年证券从业资格考试■保荐代表人胜任能力考试真题

2016年05月（精选）模拟题考试试卷（含答案）

姓名年级学号

题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分

得分

评卷人得分

一、不定项选择题

1.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的相关表述正

确的有O

A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择由不同的保荐机构承担

B.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国

证监会、证券交易所出具保荐意见V

c.所有IP0、再融资项目发行都可以采用联合保荐的形式，但参与联合保荐

的机构不得超过2家

D.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也

可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任V

E.不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、

准确、完整V

［解析］《保荐办法》第六条：“同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当

由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进

行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具

的文件真实、准确、完整。

证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机

构不得超过2家。

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2016年5月考试保荐代表人胜任能力考试真题（含答案）

命题趋势应试技巧拟好题记先声夺人名师精编模拟训练考前特训知识拆解考试锦囊讲练结合

证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格

的证券公司与该保荐机构共同担任。

选项C,证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，也可以不采用联

合保荐，但采取联合保荐的一个前提是“证券发行规模达到一定数量，并非

所有的都可以联合保荐。

2.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保

荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有O

A.实收资本应不低于1亿元

B.净资本应不低于5000万元V

C.应具有良好的保荐业务团队且专业机构合理，从业人员不少于35人V

D.符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人V

E.最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人

［解析］《保荐办法》第九条：“证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条

件：

（-）注册资本不低于1亿元，净资本不低于5000万元；

（二）具有完善的公司治理制度和内部控制制度，风险控制指标符合相关规

定；

（三）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机

构设置合理