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2025年证券从业之金融市场基础知识题库

第一部分单选题(500题)

1、公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为()。

A.高增长型股票

B.成长股

C.普通股

D.绩优股

【答案】：D

2、以下不属于股票特征的是（）。

A.流动性

B.永久性

C.参与性

D.稳定性

【答案】：D

3、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。

A.交收

B.清算

C.成交

D.结算

【答案】：A

4、下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（）。

A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券

B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券

C.期限通常在3个月至3年

D.是一种重要的货币政策日常操作工具

【答案】：B

5、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。

A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价

C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理

D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

【答案】：B

6、以下不属于套期保值所规避的风险是（）。

A.外汇风险

B.利率风险

C.商品价格风险

D.贬值风险

【答案】：D

7、经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

8、下列不属于投资者的心理变化对股价变动影响的是（）。

A.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局

B.股票市场中的中小投资者由于信息不灵，缺乏必要的专业知识和投资技巧

C.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素，从而脱离上市公司的实际业绩而纷纷买进股票，促使股价上涨

D.证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易

【答案】：D

9、银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（）。

A.银行信用融资

B.消费信用融资

C.租赁融资

D.商业信用融资

【答案】：A

10、银行间市场可在工作日内的8：30—16：30实时办理转出、转入业务，但交易所市场必须在（）前完成转入或转出指令的录入，才能保证客户在次一个工作日可以使用转入或转出的债券。

A.16:00

B.15:30

C.15：00

D.14:30

【答案】：C

11、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。

A.区域性股权市场

B.券商柜台市场

C.机构间私募产品报价与服务系统

D.私募基金市场

【答案】：B

12、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。

A.—年盈利

B.连续两年盈利

C.连续三年盈利

D.连续五年盈利

【答案】：C

13、《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。

A.已上市交易的股票

B.可在场外交易的股票

C.已上市交易的债券

D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券晶种

【答案】：B

14、将金融市场划分为证券市场和非证券市场的标准是（）。

A.交易工具

B.发行流通性质

C.交割方式

D.金融资产的种类

【答案】：D

15、债券按债券形态分类，可以分为（）。

A.政府债券、金融债券和公司债券

B.零息债券、附息债券和息票累积债券

C.实物债券、凭证式债券和记账式债券

D.短期债券、中期债券和长期债券

【答案】：C

16、投资咨询机构属于证券（）机构。

A.自营

B.投资

C.服务

D.代理

【答案】：C

17、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师可以从事证券法律业务的有（）。

A.最近两年从事过证券法律业务

B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训

C.最近三年未因违法执业行为受到行政处罚

D.被吊销执业证书

【答案】：B

18、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。

A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙

B.乙不得融资

C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.乙不得对外提供担保

【答案】：A

19、张三投资某原油期权市场。当前