2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库【a卷】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库

第一部分单选题(500题)

1、契约型基金依据（）之间签署的基金合同成立。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金投资者

C.基金托管人、基金投资者

D.基金投资者、基金持有者

【答案】：A

2、(2016年)投资者教育的内容不包括（）。

A.投资决策教育

B.资产配置教育

C.权益保护教育

D.投资风险教育

【答案】：D

3、基金职业道德教育的途径不包括（）。

A.岗前职业道德教育

B.岗位职业道德教育

C.后续职业道德教育

D.基金业协会的自律

【答案】：C

4、基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式是指（）。

A.封闭式基金

B.公司型基金

C.开放式基金

D.契约型基金

【答案】：A

5、基金年度报告要披露：上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

A.10

B.20

C.5

D.3

【答案】：A

6、基金招募说明书应当包括下列内容（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D

7、下列基金中，不采用“金额申购，份额赎回”原则的基金是（）。

A.LOF

B.ETF

C.开放式基金

D.QDII基金

【答案】：B

8、我国场外认购LOF份额，应使用（）账户进行认购。

A.中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金

B.深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金

C.深圳证交所人民币专有证券账户或证券投资基金

D.中国证券登记结算有限责任公司开放式基金

【答案】：A

9、契约型基金是依据（）设立的一类基金。

A.基金合同

B.公司章程

C.合伙协议

D.以上都不是

【答案】：A

10、关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是（）。

A.不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额

B.不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益

C.采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突

D.在不同基金资产之间进行利益输送

【答案】：D

11、基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（）。

A.基金销售的规模

B.基金机构网点的数量

C.基金机构的客户数量

D.销售基金的保有量

【答案】：D

12、下列不属于证券交易所监管职责的是（）。

A.对基金份额上市交易进行监管

B.负责交易所上市基金的信息披露监管工作

C.对基金投资行为的监管

D.对基金托管人的托管行为进行管理

【答案】：D

13、（）不是系列基金特点的主要表现。

A.多个基金共用一个基金合同

B.子基金独立运作

C.子基金之间可以进行相互转换

D.各子基金并不可以进行相互转换

【答案】：D

14、(2016年)基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当（），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

A.公平、公开、公正

B.客观、全面、准确

C.及时、认真、高效

D.认真、准确、客观

【答案】：B

15、(2016年)基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（）。

A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价

B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价

C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价

D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价

【答案】：B

16、下列关于股票、债券、基金风险收益的说法，不正确的有()。

A.股票的收益小于基金

B.股票的收益是不确定的

C.证券投资基金的收益高于债券

D.基金投资的风险大于债券

【答案】：A

17、（）决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。

A.监事会

B.股东会

C.董事会

D.经理

【答案】：C

18、在价格策略方面，基金销售机构常采取（）的方式。

A.固定费率

B.浮动费率

C.多种费率结构相结合

D.有管理的浮动费率

【答案】：C

19、股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（）。

A.反映的经济关系

B.具有流通性

C.投资收益与风险大小

D.所筹资金的投向

【答案】：B

20、基金运作中的定期报告包括（）。

A.基金年度报告

B.基金合同

C.基金招募说明书

D.基金托管协议

【答案】：A

21、(2016年)下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（）。

A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用

B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用

C.前端收费模