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制裁合规协议书范本最新

一、协议概述

本协议书旨在明确双方在制裁合规方面的权利和义务，确保各方在业务往来中遵守相关法律法规和制裁规定。本协议适用于所有涉及制裁合规的业务活动，包括但不限于交易、合作、代理、咨询等。双方应严格遵守本协议，共同维护良好的合作关系和合法合规的经营环境。

二、定义与解释

1.“制裁”是指由我国政府或国际组织对特定国家、地区、组织或个人实施的限制性措施，包括但不限于贸易禁运、资产冻结、旅行限制等。

2.“合规”是指遵守法律法规、政策规定和行业标准，确保业务活动合法合规。

3.“双方”指本协议的签署方，包括但不限于甲方（制裁合规义务方）和乙方（制裁合规责任方）。

4.“业务活动”指双方在协议有效期内进行的所有涉及制裁合规的业务往来。

三、双方权利与义务

1.甲方权利与义务

（1）甲方有权要求乙方在业务活动中遵守相关制裁规定。

（2）甲方有权要求乙方提供必要的文件和资料，以证明其业务活动符合制裁合规要求。

（3）甲方有权对乙方违反本协议的行为进行监督、调查和处理。

（4）甲方应确保自身在业务活动中遵守相关制裁规定。

2.乙方权利与义务

（1）乙方有权要求甲方提供必要的指导和支持，以帮助其了解和遵守相关制裁规定。

（2）乙方应积极配合甲方开展制裁合规工作，提供真实、准确、完整的业务信息。

（3）乙方应建立和完善制裁合规制度，确保业务活动符合相关法律法规和制裁规定。

（4）乙方应在接到甲方通知后，立即采取纠正措施，消除违反本协议的行为。

四、制裁合规措施

1.甲方应建立健全制裁合规制度，包括但不限于：

（1）制定制裁合规政策、流程和操作指南。

（2）对员工进行制裁合规培训。

（3）建立制裁合规审查机制。

2.乙方应采取以下措施确保业务活动符合制裁合规要求：

（1）对业务伙伴进行尽职调查，了解其背景和业务情况。

（2）对交易对手进行风险评估，确保其符合制裁合规要求。

（3）建立制裁合规报告机制，及时向甲方报告涉嫌违规的业务活动。

（4）对违反制裁合规要求的业务活动进行纠正和整改。

五、违约责任

1.任何一方违反本协议，应承担相应的法律责任。

2.违反本协议的一方应立即停止违规行为，并承担由此产生的经济损失。

3.若一方违反本协议，另一方有权要求其赔偿损失，包括但不限于直接经济损失、间接经济损失和信誉损失。

六、争议解决

1.双方应友好协商解决本协议产生的争议。

2.若协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、协议生效与终止

1.本协议自双方签署之日起生效。

2.本协议有效期为____年，自生效之日起计算。

3.双方可随时协商一致终止本协议。

4.本协议终止后，双方应妥善处理尚未完成的业务活动，并履行各自的义务。

八、其他

1.本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

2.本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：________

乙方（盖章）：________

签署日期：____年____月____日

九、协议附件

本协议附件包括但不限于以下内容：

1.制裁合规政策及操作指南

2.制裁合规审查流程及标准

3.制裁合规培训材料

4.制裁合规风险评估表

5.制裁合规报告模板

6.其他与本协议相关的重要文件和资料。

十、通知与通讯

1.双方应确保本协议签署后，及时更新各自的联系方式，确保通讯畅通。

2.除非另有约定，所有通知、通讯和文件均应以书面形式发送，并通过以下方式送达：

-甲方地址：________

-乙方地址：________

-甲方联系人：________

-乙方联系人：________

-通讯方式：________（如电话、传真、电子邮件等）

十一、协议的修改与补充

1.本协议的任何修改或补充均应以书面形式作出，并由双方签署确认。

2.任何未经双方签署的修改或补充均不具有法律效力。

十二、法律适用与争议解决

1.本协议的签订、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.双方因履行本协议发生的任何争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

十三、协议的完整性

本协议构成双方之间关于制裁合规事项的完整协议，取代了之前所有口头或书面协议。

十四、协议的签署

本协议经双方授权代表在以下日期签署：

甲方（盖章）：

授权代表签名：________

日期：____年____月____日

乙方（盖章）：

授权代表签名：________

日期：____年____月____日

十五、协议的生效条件

本协议自双方授权代表签署之日起生效，但以下条件必须同时满足：

1.双方均已签署并加盖公章。

2.双方均已履行了各自的法律义务，包括但不限于提供必要的文件和资料