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2025年证券从业资格《证券市场基本法律法规》冲刺试卷二

[单选题]1.根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，下列关于证券从业人员登记程序的说法中错误的是()。

A.从业人员应当通过所在机构进行登记（江南博哥）

B.登记信息不完备或不符合规定要求的，协会通知机构及时补正

C.机构应当自从业人员试用期届满之日起7个工作日内向协会提交从业人员登记信息

D.登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号

正确答案：C

参考解析：根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员从事证券业务之日起5个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号。登记信息不完备或不符合规定要求的，协会通知机构及时补正。

故本题选C选项。

[单选题]2.根据反洗钱法律法规，下列关于证券公司对境外分支机构管理的说法，错误的是()。

A.证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督，要求其境外分支机构和控股附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内，执行境内反洗钱法规要求

B.驻在国家（地区）有更严格要求的，遵守其规定

C.如果境内反洗钱法规要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的，证券公司应当遵守所驻国家或地区的相关规定

D.证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行

正确答案：C

参考解析：D项正确，证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排，并确保其所有分支机构和控股附属机构结合自身业务特点有效执行。证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督，要求其境外分支机构和控股附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内，执行境内反洗钱法规要求（A项正确），驻在国家（地区）有更严格要求的，遵守其规定（B项正确）;如果境内反洗钱法规要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施的，证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向中国人民银行报告（C项错误）。

故本题选C选项。

[单选题]3.由发起人认购设立公司时发行的全部股份而设立股份有限公司，称为()。

A.认购设立

B.募集设立

C.核准设立

D.发起设立

正确答案：D

参考解析：发起设立，是指由发起人认购设立公司时应发行的全部股份而设立公司。发起设立适用于有限责任公司和股份有限公司。

故本题选D选项。

[单选题]4.虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人是公司的()。

A.隐名股东

B.合伙人

C.名义管理人

D.实际控制人

正确答案：D

参考解析：实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

故本题选D选项。

[单选题]5.下列属于期货公司业务的是()。

A.对外担保业务

B.境外期货经纪业务

C.为股东提供融资业务

D.期货自营业务

正确答案：B

参考解析：期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

故本题选B选项。

[单选题]6.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。

A.12

B.6

C.3

D.9

正确答案：B

参考解析：证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

故本题选B选项。

[单选题]7.下列关于证券公司客户的交易结算资金和证券的说法，错误的是()。

A.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行

B.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

C.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

D.任何情况下不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券

正确答案：D

参考解析：非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结、扣划或者强制执行。

故本题选D选项。

[单选题]8.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》有关规定，证券公司从事私募资产管理业务，应当依法()。

A.经中国人民银行批准

B.经中国证监会批准

C.向中国证券投资基金业协会备案

D.向中国证监会备案

正确答案：B

参考解析：B选项正确:证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国证监会批准。

故本题选B选项。

[单选题]9.关于证券公司年度报告的要求，下列说法错误的是()。

A.应包括财