2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力测试试卷B.pdfVIP

太上有立德，其次有立功，其次有立言，虽久不废，此谓不朽。——《左传》

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范能力测试试卷B卷附答案

单选题（共40题）

1、基金客户服务“投资者利益优先”的宗旨体现的核心服务理念不包括

（）。

A.良好的客服形象

B.良好的技术

C.良好的客户关系

D.良好的客户体验

【答案】D

2、关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

3、根据企业风险管理基本框架八项的内容，基金管理人要求公募基金经理与特

定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（）的考虑。

A.内部环境中经营理念和经营风格

B.行为监控中的特定人员分别管理

C.事项识别中的不同管理事项的分类

D.控制活动中的不相容职务分离

子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》

【答案】D

4、关于基金信息披露的作用，以下描述不正确的是（）。

A.信息披露有利于提高证券市场的效率

B.信息披露有利于防止利益冲突与利益输送

C.信息披露有利于投资价值的判断

D.信息披露有利于基金公司投资业绩的提高

【答案】D

5、公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过

（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】D

6、基金募集是基金公司根据有关规定（）发售基金份额，募集资金的行为。

A.进行市场营销

B.向中国证监会提交募集申请文件

C.召开投资者大会

D.制定发售方案

【答案】B

天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为。——《孟子》

7、下列选项不是基金市场违法犯罪行为特征的是（）。

A.智商高

B.电子化

C.智能化

D.危害大

【答案】C

8、公开募集基金的基金管理人应当从（）中计提风险准备金。

A.可供分配收益

B.基金的投资收益

C.基金财产

D.管理基金的报酬

【答案】D

9、基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

10、（）又称为交易所交易基金。

A.LOF

B.ETF

勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备

C.QDII

D.PE

【答案】B

11、某银行理财经理小王准备向刘大妈销售A基金，关于小王应遵循的基金销

售服务原则，以下表述错误的是（）。

A.小王应该详细了解刘大妈的相关背景及过往投资资经验再做推荐

B.小王也想买A基