2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范提升训练试卷A.pdfVIP

丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范提升训练试卷A卷附答案

单选题（共40题）

1、（）是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金

从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A.诚实守信

B.忠诚尽责

C.专业审慎

D.守法合规

【答案】D

2、目前，（）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投

资基金的发展有着重要的示范影响。

A.日本

B.美国

C.瑞士

D.德国

【答案】B

3、正常情况下，ETF二级市场交易价格与（）总是比较接近。

A.基金份额净值

B.基金份额总值

C.市场价格

D.交易价格

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》

【答案】A

4、（2016年真题）下列有关巨额赎回的处理措施中，不符合规定的是（）。

A.出现部分延期赎回时，基金管理人应在指定媒体公告

B.接受全额赎回

C.延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权

D.部分延期赎回

【答案】C

5、股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告

基金财产运用具体事项体现了基金公司治理的（）原则。

A.业务与信息隔离

B.公司的统一性和完整性

C.公平对待

D.经营运作公开、透明

【答案】B

6、(2017年)基金销售机构应当具备的准入条件不包括（）。

A.完善的内部控制

B.完善的风险管理制度

C.有效的投资研究团队

D.健全的治理结构

【答案】C

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

7、（2017年真题）基金销售机构应具备以下条件（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

【答案】C

8、某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备条件（）。

A.基金管理人出具委托其托管的委托涵

B.基金托管人出具委托其托管的委托涵

C.具备安全保管基金全部资产的条件

D.该商业银行向监管机构出具有托管能力的保证函

【答案】C

9、中国证监会领导干部离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机

构任职。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】B

10、世界上第一只公认的证券投资基金是（）。

A.海外及殖民地政府信托

非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮

B.苏格兰美国投资信托

C.马萨诸塞投资信托基金

D.英国投资信托

【答案】A

11、基金的客户服务方式不包括()。

A.电话服务中心

B.邮寄服务

C.公共关系

D.互联网的应用

【答案】C

12、（2017年真题）按证券投