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2024版投资基金代持与投资风险防范及退出服务合同

本合同目录一览

1.合同签订双方基本信息

1.1投资基金代持方

1.2投资者

1.3退出服务提供方

2.投资基金基本情况

2.1投资基金名称

2.2投资基金类型

2.3投资基金规模

2.4投资基金成立日期

2.5投资基金存续期限

3.代持协议条款

3.1代持关系确立

3.2代持期限

3.3代持费用

3.4代持权利与义务

3.5代持方责任

4.投资风险防范措施

4.1投资风险识别

4.2风险评估与预警

4.3风险控制与应对

4.4风险承担与分配

5.投资收益分配

5.1收益计算方法

5.2分配比例

5.3分配时间

5.4分配方式

6.投资退出服务

6.1退出条件

6.2退出程序

6.3退出费用

6.4退出收益分配

7.合同履行与变更

7.1合同履行期限

7.2合同变更程序

7.3合同解除条件

7.4合同解除程序

8.违约责任

8.1违约情形

8.2违约责任承担

8.3违约赔偿

9.争议解决

9.1争议解决方式

9.2争议解决机构

9.3争议解决程序

10.合同生效与终止

10.1合同生效条件

10.2合同终止条件

10.3合同终止程序

11.保密条款

11.1保密义务

11.2保密期限

11.3违约责任

12.其他约定事项

12.1通知方式

12.2合同份数

12.3合同语言

12.4合同附件

13.合同附件清单

13.1附件一：投资基金基本情况

13.2附件二：代持协议

13.3附件三：投资风险防范措施

13.4附件四：投资收益分配方案

13.5附件五：投资退出服务协议

14.合同签署日期

第一部分：合同如下：

1.合同签订双方基本信息

1.1投资基金代持方

（1）名称：投资基金管理有限公司

（2）法定代表人：

（3）注册地址：省市区路号

1.2投资者

（1）名称：科技有限公司

（2）法定代表人：

（3）注册地址：省市区路号

1.3退出服务提供方

（1）名称：财富管理有限公司

（2）法定代表人：

（3）注册地址：省市区路号

2.投资基金基本情况

2.1投资基金名称：创新投资基金

2.2投资基金类型：股权投资基金

2.3投资基金规模：人民币10亿元

2.4投资基金成立日期：2024年1月1日

2.5投资基金存续期限：10年

3.代持协议条款

3.1代持关系确立

（1）本合同签订后，投资者将其所持有的投资基金份额委托代持方代持。

（2）代持方同意接受投资者的委托，代为持有投资基金份额。

3.2代持期限

（1）代持期限自本合同生效之日起至投资基金存续期限届满之日止。

（2）如需延长代持期限，双方应另行签订协议。

3.3代持费用

（1）代持费用为每年千分之五，按年度支付。

（2）代持费用应于每年一个工作日支付。

3.4代持权利与义务

（1）代持方有权查阅、复制投资基金的财务报表、投资决策等文件。

（2）代持方有义务保护投资者的合法权益，不得泄露投资者信息。

3.5代持方责任

（1）代持方应妥善保管投资基金份额，确保份额安全。

（2）代持方应按照投资者意愿行使投资基金份额的权利。

4.投资风险防范措施

4.1投资风险识别

（1）代持方应定期对投资基金进行风险评估，识别潜在风险。

（2）投资者应关注投资基金的运作情况，及时了解风险。

4.2风险评估与预警

（1）代持方应建立风险评估体系，对投资基金进行定期评估。

（2）发现风险时，代持方应及时向投资者发出预警。

4.3风险控制与应对

（1）代持方应制定风险控制措施，降低风险发生概率。

（2）发生风险时，代持方应采取有效措施应对。

4.4风险承担与分配

（1）投资者承担投资基金投资风险。

（2）代持方在代持期间，对因自身过错导致的风险承担相应责任。

5.投资收益分配

5.1收益计算方法

（1）投资基金收益按年度计算。

（2）收益计算公式：实际收益=基金净值×投资份额。

5.2分配比例

（1）投资基金收益的百分之五十归投资者所有。

（2）投资基金收益的百分之五十归代持方所有。

5.3分配时间

（1）每年一个工作日进行收益分配。

（2）分配后的收益，投资者应在收到通知后五个工作日内提取。

5.4分配方式

（1）收益分配以现金方式进行。

（2）投资者可选择将收益直接转入其银行账户或以其他方式提取。

8.违约责任

8.1违约情形

（1）任何一方未按合同约定履行其义务；

（2）任何一方提供虚假信息或隐瞒重要事实；

（3）任何一方违反保密义务；

（4）代持方未妥善保管投资基金份额；

（5）投资者未按照合同约定进行投资或退出。

8.2违约责任承担

（1）违约方应承担相应的