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2024版上市公司高管廉洁自律与利益冲突预防合同

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1合同目的

1.2术语定义

2.合同适用范围

3.高管廉洁自律义务

3.1自律原则

3.2自律行为规范

4.利益冲突预防措施

4.1利益冲突识别

4.2利益冲突规避

5.利益披露

5.1利益披露原则

5.2利益披露程序

6.利益冲突审查

6.1审查机构与人员

6.2审查程序

7.利益冲突处理

7.1处理原则

7.2处理程序

8.监督与检查

8.1监督机构与人员

8.2检查程序

9.违约责任

9.1违约行为认定

9.2违约责任承担

10.争议解决

10.1争议解决方式

10.2争议解决程序

11.合同生效与解除

11.1合同生效条件

11.2合同解除条件

12.合同变更与补充

12.1变更程序

12.2补充协议

13.合同附件

13.1附件一：高管廉洁自律承诺书

13.2附件二：利益冲突申报表

14.其他约定

14.1法律适用

14.2合同份数与效力

第一部分：合同如下：

1.定义与解释

1.1合同目的

本合同旨在规范上市公司高管的行为，确保其廉洁自律，预防和处理利益冲突，维护公司及股东利益。

1.2术语定义

（1）“高管”指上市公司的高级管理人员，包括公司董事、监事、高级管理人员等。

（2）“利益冲突”指高管因个人利益与公司利益发生冲突，可能损害公司及股东利益的情况。

（3）“利益披露”指高管向公司披露其可能存在的利益冲突事项。

2.合同适用范围

本合同适用于上市公司所有高管，包括但不限于在职高管、离职高管及即将加入公司的高管。

3.高管廉洁自律义务

3.1自律原则

（1）高管应严格遵守国家法律法规、公司规章制度和社会主义职业道德，廉洁自律。

（2）高管不得利用职务之便谋取个人私利，不得从事损害公司利益的活动。

3.2自律行为规范

（1）高管应遵守国家法律法规，不得参与违法违规活动。

（2）高管应保持职业操守，不得收受或索取贿赂。

（3）高管应保守公司商业秘密，不得泄露公司信息。

4.利益冲突预防措施

4.1利益冲突识别

（1）高管应主动识别可能存在的利益冲突，并及时向公司披露。

（2）公司应建立健全利益冲突识别制度，确保利益冲突得到及时识别。

4.2利益冲突规避

（1）高管在发现利益冲突时，应主动采取措施规避利益冲突，包括但不限于回避决策、转让相关利益等。

（2）公司应制定利益冲突规避措施，确保高管利益冲突得到有效处理。

5.利益披露

5.1利益披露原则

（1）高管应真实、完整、及时地披露其可能存在的利益冲突事项。

（2）公司应建立健全利益披露制度，确保高管利益披露得到有效监督。

5.2利益披露程序

（1）高管应在任职前、任职期间及离职后的一定期限内，向公司提交利益披露申报表。

（2）公司应定期检查高管利益披露情况，确保披露信息的真实性。

6.利益冲突审查

6.1审查机构与人员

（1）公司应设立利益冲突审查机构，负责审查高管利益冲突事项。

（2）审查机构由公司董事、监事、高级管理人员等组成，具有独立性和权威性。

6.2审查程序

（1）高管提交利益冲突申报后，审查机构应立即进行审查。

（2）审查机构在审查过程中，有权要求高管提供相关证明材料。

（3）审查机构应根据审查结果，提出处理意见，报公司董事会审议。

8.监督与检查

8.1监督机构与人员

（1）公司应设立监督机构，负责对高管的廉洁自律和利益冲突预防措施进行监督。

（2）监督机构由独立董事、内部审计部门负责人、合规部门负责人等组成。

8.2检查程序

（1）监督机构应定期或不定期地对高管进行廉洁自律和利益冲突预防措施的检查。

（2）检查内容包括但不限于高管的利益披露、利益冲突规避措施执行情况等。

（3）检查结果应形成书面报告，并及时提交给公司董事会。

9.违约责任

9.1违约行为认定

（1）高管违反本合同约定的廉洁自律义务或利益冲突预防措施，构成违约行为。

（2）违约行为包括但不限于收受贿赂、泄露公司秘密、未按规定披露利益冲突等。

9.2违约责任承担

（1）高管违反本合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

（2）公司有权采取包括但不限于警告、停职、解聘等必要措施，以维护公司利益。

10.争议解决

10.1争议解决方式

（1）合同争议应通过友好协商解决。

（2）如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

10.2争议解决程序

（1）争议双方应在争议发生后30日内提出书面协商请求。

（2）协商不成的，任何一方可在协商期满后15日内向人民法院提起诉讼。

11.合同生效与解除

11.1合同生效条件

（1）本合同自双方签字（或盖