内审员培训(全).ppt

内部管理体系审核员

培训讲义;第一部分审核概念;审核;审核准则;审核范围;审核计划;审核发现;审核证据;审核结论;审核类型;第一方审核;第二方审核;第三方审核;第二部分审核目的;第一方审核目的;第二方审核目的;第三方审核目的;第三部分内部审核策划;制定年度内审计划;成立内审小组;准备审核工作文件;编制检查表;通知审核;第四部分内部审核准备;确定审核准则;确定审核范围;确定审核目的;指定审核组长;选择审核员;第五部分内部审核实施;编制内审实施计划;例：;;六、审核日程安排;审核组工作分配;准备工作文件;编制检查表;检查表的作用;检查表的设计;召开首次会议;首次会议议程;审核方法;信息的收集和验证;从收集信息到审核结论的过程图;信息收集的途径;形成审核发现;汇总分析审核结果;召开末次会议;末次会议议程;审核报告的编制、批准和分发;某可XXX有限公司已按标准要求建立了管理体系，运行基本正常。全体员工能结合本职工作贯彻管理体系的要求，自我改进机制基本形成，公司目标已按要求完成、没有发现违规行为。

同意进行第三方审核，但存在的不符合项必须采取有效的纠正和纠正措施。;第六部分内部审核过程控制;审核控制计划;审核进度控制;审核气氛控制;审核客观性控制;审核结果控制;不合格项控制;与受审核方共同确认事实;第七部分审核员正确工作方法;少讲多看多问多听;选择正确的对象提问;正确地提出问题;封闭式问题和开启式问题;联想和追溯;创造良好的审核气氛;第八部分不合格和不合格项报告;不合格定义;不合格项的形成;不合格项严重性质分类;观察项;一般不符合项;严重不合格项;不合格项报告的内容;不合格事实描述;例一：;XX车间XX工序XXXX年X月X日值班记录上涂抹有“冬季到台北来看雨”等。;审核员在产品库房货物发放处，发现操作人员正在发货，但未见任何标识，而隔离待处理区与此处乡邻。;产品库房散货发放处未见状态标识

或区域标识（该区相邻隔离待处理区）

不符合：

文件号：ST-R-181.1

不符合性质：一般不符合;XXX公司包装物料进厂检查手册（2007/3/15版）规定塑料旋盖密封环项目每次抽315个。审核员在检查2008/9塑料旋盖进厂“检查记录表”发现，其中密封环项目抽检50个。;

查2008/9塑料旋盖进厂检查记录表，

其中密封环项目抽检50个。公司装物料进厂检查手（2007/3/15版）规定塑

料旋盖密封环项目每次抽315个。

不符合：

文件号：PA-R-174.1

不符合性质：一般不符合;某饮料公司的“车辆的维护保养SOP”中规定，车辆应进行出车前检查、行车中检查、收车后检查。但车辆管理人员不能提供相应的检查记录。（OHS）;不能提供“车辆的维护保养SOP”的关于出车前检查、行车中检查、收车后检查的记录。

不符合：

文件号：EN-R-321.8

不符合性质：一般不符合

;审核员在某饮料公司检验部门发现：测量易拉罐盖翻边外径用的专用止通环规，与公司提供的用于测量PET空瓶尺寸的专用量板（编号为28-969-1716）均未经校准。

;测量易拉罐盖翻边外径用的专用止通环规与XXX公司提供的用于测量PET空瓶尺寸的专用量板（28-969-1716）未经校准。

不符合：

文件号：PA-R-174.2

不符合性质：一般不符合;在某公司人事部门记录上发现有24名保安人员。审核员请该部门负责人出示培训记录，该负责人出示了其中14名保安人员的培训记录。2009年新进10名保安人员的培训记录不能提供。;

未能按培训纲要要求提供2009年新进

保安人员的工作培训记录

不