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金融机构合规与内部控制相关知识测试试卷
1.各分支机构负责对辖属支行开展反洗钱培训工作，要求每年至少组织（）次反洗钱培训。
A、二
B、三
C、四
D、五
【正确答案】：A
2.合规风险管理计划应于何时报总行法律合规部备案？
A、本年度1月25日前
B、本年度3月31日前
C、本年度6月30日前
D、本年度9月30日前
【正确答案】：A
3.以下哪个部门负责内控管理的统筹规划？
A、法律合规部
B、风险管理部
C、内部审计部
D、人力资源部
【正确答案】：A
4.员工异常行为的管理领导小组成员构成与哪个办
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