掌握证券期货法规-构建金融机构合规体系.pptx

掌握证券期货法规

构建金融机构合规体系

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Agenda

法规要求与合规流程

了解证券期货法律

合规制度内部控制

证券期货法律重要性

金融从业需求挑战

金融机构合规要求

01.法规要求与合规流程

金融法律解读

金融机构的要求

合规流程，稳妥可靠

流程关键，风险掌控

02.了解证券期货法律

金融法律解读

金融机构的责任

与法律顾问合作

建立和完善制度

03.合规制度内部控制

金融法律解读

合规制度的原则

内部控制的作用

监测和改进

04.证券期货法律重要性

金融法律解读

法律的作用

法律的意义

法律的基本框架

证券期货法律体系

05.金融从业需求挑战

金融法律解读

金融从业人员需求

合规挑战：合规之路

06.金融机构合规要求

金融法律解读

合规性的定义和重要性：合规的核心

金融机构的法律责任

Thankyou

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