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2024年度基金交易风险管理合作协议

本合同目录一览

1.合同双方基本信息

1.1双方名称及全称

1.2法定代表人姓名及身份证号码

1.3住所地及联系电话

1.4营业执照号码

2.合同目的及适用范围

2.1合同目的

2.2适用范围

3.风险管理原则

3.1风险管理基本要求

3.2风险评估与监测

3.3风险控制与应对措施

4.风险管理制度

4.1风险管理制度概述

4.2风险管理制度内容

4.3风险管理制度执行

5.风险报告与信息披露

5.1风险报告制度

5.2信息披露内容

5.3报告与信息披露方式

6.风险管理组织架构

6.1风险管理组织架构概述

6.2组织架构设置

6.3职责分工

7.风险管理流程

7.1风险管理流程概述

7.2风险识别与评估流程

7.3风险控制与应对流程

8.风险管理培训与考核

8.1培训内容

8.2考核制度

8.3培训与考核执行

9.风险管理费用

9.1费用承担

9.2费用支付方式

9.3费用结算

10.违约责任

10.1违约情形

10.2违约责任承担

10.3违约争议解决

11.合同解除

11.1合同解除条件

11.2合同解除程序

11.3合同解除后的处理

12.合同期限

12.1合同生效时间

12.2合同期限

12.3合同续约

13.合同变更与解除

13.1合同变更条件

13.2合同变更程序

13.3合同解除条件

13.4合同解除程序

14.争议解决与适用法律

14.1争议解决方式

14.2适用法律

14.3争议解决机构

第一部分：合同如下：

1.合同双方基本信息

1.1双方名称及全称

甲方：[甲方全称]

乙方：[乙方全称]

1.2法定代表人姓名及身份证号码

甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]，身份证号码：[甲方法定代表人身份证号码]

乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]，身份证号码：[乙方法定代表人身份证号码]

1.3住所地及联系电话

甲方住所地：[甲方住所地]

甲方联系电话：[甲方联系电话]

乙方住所地：[乙方住所地]

乙方联系电话：[乙方联系电话]

1.4营业执照号码

甲方营业执照号码：[甲方营业执照号码]

乙方营业执照号码：[乙方营业执照号码]

2.合同目的及适用范围

2.1合同目的

本合同旨在明确甲方与乙方在2024年度基金交易中的风险管理责任，共同维护双方合法权益，确保基金交易安全。

2.2适用范围

本合同适用于甲方与乙方在2024年度内进行的所有基金交易活动，包括但不限于基金投资、基金管理、基金托管等。

3.风险管理原则

3.1风险管理基本要求

（1）合规性：遵守国家法律法规及行业规范；

（2）审慎性：充分评估风险，采取有效措施防范风险；

（3）及时性：及时识别、评估、报告和处置风险；

（4）保密性：对风险管理过程中的信息进行保密。

3.2风险评估与监测

双方应建立风险评估与监测机制，定期对基金交易风险进行评估，确保风险处于可控范围。

3.3风险控制与应对措施

双方应制定风险控制与应对措施，针对不同风险等级采取相应的控制措施，包括但不限于：

（1）设定风险限额；

（2）实施风险隔离；

（3）加强内部控制；

（4）完善应急预案。

4.风险管理制度

4.1风险管理制度概述

双方应建立完善的风险管理制度，包括风险识别、评估、监测、控制、报告和考核等方面。

4.2风险管理制度内容

（1）风险管理制度的目标；

（2）风险管理组织架构；

（3）风险管理流程；

（4）风险管理职责；

（5）风险管理培训；

（6）风险管理考核。

4.3风险管理制度执行

双方应严格执行风险管理制度，确保风险管理措施得到有效落实。

5.风险报告与信息披露

5.1风险报告制度

双方应建立风险报告制度，定期向对方报告风险状况，包括但不限于风险识别、评估、控制、应对等方面的信息。

5.2信息披露内容

（1）风险状况概述；

（2）风险识别与评估结果；

（3）风险控制与应对措施；

（4）风险报告周期。

5.3报告与信息披露方式

（1）书面报告；

（2）电子报告；

（3）口头报告。

6.风险管理组织架构

6.1风险管理组织架构概述

双方应设立风险管理组织架构，明确风险管理职责，确保风险管理工作的顺利开展。

6.2组织架构设置

（1）风险管理部或风险管理岗位；

（2）合规部或合规岗位；

（3）财务部或财务岗位；

（4）业务部门或业务岗位。

6.3职责分工

风险管理组织架构中各部门或岗位的职责分工应明确，确保风险管理工作的有效实施。

8.风险管理培训与考核

8.1培训内容

（1）风险管理法律法规和规章制度；

（2）风险管理基本理论和实务操作；

（3）风险识别、评估、控制和应