金融业务合规与法律风险相关知识测试试卷.docx

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金融业务合规与法律风险相关知识测试试卷

1.以下关于风险预警档案管理，说法错误的是（）。

A、风险预警档案包括预警触发网点报送的各类取证信息档案，包括电子数据及纸质资料等。

B、风险预警档案按照相关会计档案管理办法执行，建立查阅登记制度，相关人员须严格保密。

C、应建立严格的内部信息和客户信息保密及安全管理制度，加强预警信息使用人安全教育。

D、预警信息或相关档案资料可以通过外网传递。

【正确答案】：D

解析：?风险预警档案包括：（一）预警触发网点报送的各类取证信息档案，包括电子数据及纸质资料等。（二