《违规处置》课件.pptVIP

《违规处置》-规范运营，确保合规;课程目标与学习成果;违规处置的定义与范围;违规行为的分类概述;常见违规行为类型一：操作违规;操作违规案例分析;防范操作违规的关键点;常见违规行为类型二：制度违规;制度违规典型案例;制度违规的预防措施;常见违规行为类型三：道德违规;道德违规实例解析;培养职业道德意识;违规处置的基本原则;及时性原则;公平性原则;保密性原则;教育性原则;违规发现途径;内部审计发现;外部监管发现;举报投诉发现;日常检查发现;违规行为的调查程序;初步信息收集;证据保全要点;调查小组的组建;调查计划制定;现场调查技巧;调查报告的撰写;违规处置的执行流程;违规定性的依据;处罚标准的确定;处罚决定的下达;申诉与复议机制;违规案件的归档管理;违规处置的后续跟进;违规信息的系统记录;违规行为的整改要求;整改报告的审核;整改效果的评估;违规预防机制的建立;制度建设与完善;培训教育体系;监督检查机制;违规预警系统;违规处置的考核评价;考核指标体系;考核结果应用;违规处置的持续改进;员工合规意识的培养;合规文化的建设;案例警示教育;违规处置的信息通报;违规信息的分级管理;信息传递机制;保密措施的落实;违规处置的绩效考核;责任追究机制;奖惩制度的执行