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上交所指定交易协议书6篇

篇1

甲方（投资者）：_________

乙方（证券公司）：_________

丙方（上交所）：_________

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券登记结算管理办法》等法律法规和丙方有关指定交易的相关规定，甲、乙、丙三方在平等、自愿的基础上，就甲方在乙方处进行证券指定交易达成如下协议：

一、定义与解释

1.指定交易：甲方通过丙方系统将其所持有的证券在乙方处进行托管、买卖等交易活动的总称。

2.证券账户：甲方在丙方处开立的用于记载其所持证券的账户。

3.资金账户：甲方在乙方处开立的用于存放交易资金的账户。

4.证券托管：甲方将其所持有的证券交由乙方保管，并由乙方负责办理该等证券的买卖、过户等事宜。

5.证券买卖：甲方通过乙方以竞价交易方式进行的证券买卖活动。

二、指定交易范围

1.甲方在乙方处进行证券指定交易，需符合丙方有关指定交易的相关规定。

2.甲方可以在乙方处进行包括但不限于股票、债券、基金、权证等证券的托管、买卖等交易活动。

三、账户管理

1.甲方必须在丙方处开立证券账户，在乙方处开立资金账户，并指定乙方为其证券指定交易商。

2.甲方应确保其在丙方和乙方处开立的账户信息真实、准确、完整，并遵守丙方和乙方的账户管理规定。

3.甲方同意接受丙方和乙方对其账户信息的审核，并同意配合丙方和乙方完成必要的身份验证手续。

四、证券托管与买卖

1.甲方将其所持有的证券交由乙方保管，并由乙方负责办理该等证券的买卖、过户等事宜。

2.甲方在乙方处进行证券买卖，需遵循丙方的竞价交易规则，并承担由此产生的全部风险和收益。

3.乙方应根据甲方的委托指令，及时、准确地办理甲方的证券买卖事宜，并尽力保障甲方的合法权益。

五、资金管理与清算

1.甲方在乙方处进行证券买卖时，应确保其在乙方处开立的资金账户余额充足，否则由此产生的资金清算风险由甲方自行承担。

2.乙方应根据甲方的委托指令，及时、准确地办理甲方的资金清算事宜，并尽力保障甲方的合法权益。

3.甲方同意接受乙方和丙方对其资金账户和证券账户的管理和监管，并同意配合乙方和丙方完成必要的身份验证手续。

六、费用与税收

1.甲方在乙方处进行证券指定交易，需按照丙方的规定支付相关费用，包括但不限于佣金、印花税等。具体费用标准由丙方公布并调整。

2.甲方同意遵守丙方的费用收取规定，并同意配合丙方完成必要的身份验证手续。

3.甲方在乙方处进行证券指定交易时，应自行承担相关的税务责任，并遵守国家的税收法律法规。如有违反税收法律法规的行为，甲方将自行承担法律责任。

七、风险提示与免责条款

1.甲方在乙方处进行证券指定交易时，应充分了解并知晓相关的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。甲方应根据自身的风险承受能力做出投资决策，并自行承担由此产生的全部风险。

2.乙方和丙方不对甲方在证券指定交易过程中可能遭受的损失承担任何形式的赔偿责任或担保责任。但乙方和丙方将尽力为甲方提供优质的交易服务和支持，保障甲方的合法权益。

3.本协议中的免责条款并不免除乙方和丙方在过错情况下的责任。如果因乙方或丙方的过错导致甲方遭受损失，乙方或丙方将承担相应的法律责任。但乙方和丙方不承担任何形式的间接损失或间接责任。

八、争议解决与法律适用

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。甲、乙、丙三方同意接受中国有关司法机关的管辖。如发生争议时，应以协商优先解决；协商不成的，可以申请仲裁或诉讼解决。具体管辖法院或仲裁机构由甲、乙、丙三方协商确定。在争议解决期间，甲、乙、丙三方应继续履行本协议中不涉及争议的其他条款。

2.如果本协议中的任何条款与中国的法律法规相抵触或无效，甲、乙、丙三方同意将该等条款修改至符合中国法律法规的要求或删除该等条款。修改后的协议将自动替代原协议，并成为甲、乙、丙三方新的权利义务关系的约定。

3.本协议自甲、乙、丙三方签字或盖章之日起生效。本协议一式三份，甲、乙、丙三方各执一份。具有同等法律效力。本协议未尽事宜由甲、乙、丙三方另行协商确定。协商不成时

篇2

甲方：[甲方姓名或单位名称]（以下简称甲方）

乙方：上海证券交易所（以下简称乙方）

鉴于甲乙双方同意就甲方在乙方指定交易事宜达成如下协议，共同遵守执行。

一、协议目的

本协议旨在明确甲乙双方在上交所指定交易中的权利与义务，保障交易活动的顺利进行。双方遵循自愿、公平、诚实、守信的