中国农业银行风险管理与违规处理知识测试试卷 .docx

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中国农业银行风险管理与违规处理知识测试试卷

1.（）作为二道防线，负责监督第一道防线的洗钱风险管理工作，进一步识别、评估、监测、控制和报告存在的洗钱风险。

A、内部审计部门

B、风险管理部门

C、业务和客户管理部门

D、反洗钱主管部门

【正确答案】：D

解析：?二道防线部门的定义。

2.商业银行管理层未采取任何措施之前的风险及其影响叫做_____。

A、基础风险

B、核心风险

C、固有风险

D、剩余风险

【正确答案】：C

解析：?商业银行管理层未采取任何措施之前的风险及其影响叫做固有风险。

3.在内控合