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证券业务合规自查涵盖风险测评等多方面内容试卷
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1.1在产品/服务营销宣传过程中是否存在以下违反适当性管理的行为：
（1）向不符合准入要求的客户销售产品或者提供服务；
（2）向客户就不确定事项提供确定性的判断，或者告知客户有可能使其误认为具有确定性的意见；
（3）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；
（4）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；
（5）其
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