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2023年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟题库及答案

单项选择题

题目1：（）是证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是己经存在的。

A.证权证券J

B.要式证券

C.设权证券

D.资本证券

题目2：有关非公开发行，下列说法对H勺的（）。

A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券的行为

B.上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C.上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券的行为J

D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券口勺行为

题目3：证券从业人员严禁的行为是（）

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A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资征询服务

B.以获取投机利益为目H勺，运用职务之便从事证券买卖活动J

C.接受客户委托，按规定的原则收取各项费用

D.举行有关证券投资征询服务的讲座、汇报会、分析会

题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分派。

A.基金总资产

B.未分派收益

C.基金净资产V

D.基点资本

题目5：（）是在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自

中国内地的股票。

A.红筹股-J

B.A股

C.蓝筹股

D.H股

题目6：贴现债券到期时按（）偿还。

A.本息总额

B.市场价格

C.发行价格

D.票面金额V

题目7：按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限

B.发行本位

C.资金用途V

D.流通与否

题目8：NASDAQ采用的模式是李生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。

A.占总市值90%左右口勺NASDAQ全国市场，占总市值10%左右口勺NAsDAQ小型资本市场

B.占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右I为NASDAQ小型资本市场

C.占总市值95%左右口勺NASDA2（全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场

D.占总市值80%左右H勺NASDAQ全国市场，占总市值20%左右打勺NAsDAQ小型资本市场

题目9：记名股票与不记名股票的区别在于（）。

八.股东义务H勺差异

B.股东权利的差异

C.记载方式口勺差异J

D.股东属性的差异

题目10：金融期货交易的对象是（）。

A.金融期货合约V

B.股票

C.债券

D.•定所有权或债权关系的其他金融工具

题目11：对数基金认识对的的是（）。

A.由于数基础金H勺投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

B.数基金是20世纪90年代以来出现口勺新的基金品种

C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数升时，基金收益减少

D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具V

题目12：证券投资基金的资金重要投向（）。

A.有价证券V

B.家业

C.邮票

D.珠宝

题目13：()是指经核准的基金份额总额在基金协议期限内固定不变，基金份额可以在依法设

置的证券交

易所交易

A.企业型基金

B.契约型基金

C.封闭式基金V

D.开放式基金

题目14：(》标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制勺组织构架己经基本形成。

A.中国证券登记结算有限责任企业成立J

B.海证券登记结算企业成立

C.深圳证券登记结算企业成立

D.中央证券登记结算有限责任企业成立

题目15：证券登记结算企业为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应当遵照的原则是