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XXXX股票质押融资项目

财务顾问协议

12月12日

甲方:

工商注册号:

法人代表

乙方:（下称“”）

工商注册号:

法人代表:

鉴于:

1．甲方系是一家性、含有国际竞争实力大型产业集团企业。

2．乙方系一家拥有丰富资源和投融资管理经验专业投资管理机构。

3．甲方欲经过创新方法出质万股A股上市流通股票用于融资,期限1年。为此目,甲方拟聘用乙方担任甲方独家财务顾问,为甲方实现融资方案。乙方同意接收甲方聘用。甲乙双方经平等协商,现依据《中国协议法》及相关法律、法规要求,就甲方聘用乙方作为其独家财务顾问事宜,达成以下协议:

第一条财务顾问服务内容

1.1乙方将结合甲方实际情况,充足调动各类资金资源,为甲方组织、安排各类专业机构,依据甲方业务及财务情况,帮助甲方完成融资。

1.2甲方同意在融资成功后,根据本协议之约定向乙方支付财务顾问费。

第二条双方权利与义务

2.1甲方权利与义务

2.1.1甲方应配合融资要求,向乙方提供真实、全方面本企业以及授信相关资料;

2.1.2甲方对乙方提供相关信息负有保密义务,未经乙方许可,甲方不得向第三方提供（披露）乙方融资方案任何信息。

2.1.4甲方应依据本协议约定立刻向乙方支付财务顾问费。

2.2乙方权利与义务

2.2.1乙方应依据甲方业务需要,帮助甲方研究、设计并组织实施各类融资方案;

2.2.2依据需要组织银行、券商、信托等金融机构和专业机构进场开展尽职调查、评级、审计、授信、放款等各项工作,并对审核、资产评定、可行性研究等工作提供指导意见;

2.2.3乙方负责帮助甲方开展因资金募集所需要公关工作;

2.2.4乙方对甲方融资及其她在提供财务顾问过程中得悉重大事宜负有保密义务,未经甲方许可,乙方不得向第三方提供（披露）与甲方融资事宜相关任何材料文件与信息。

2.2.5按本协议约定收取财务顾问费用。

第三条费用及财务顾问费支付

3.1甲方应为乙方工作提供便利,包含交通、住宿、现场工作地点等;

3.2在融资完成后,甲方应依据最终募集额根据以下情况向乙方支付财务顾问费,费用总额为【】%*融资总额。

第四条付款方法

4.1甲方应在资金募集并到位当日起不超出三个工作日内,一次性向乙方支付,税费由乙方自理。

第五条违约责任

5.1如本协议中任何一方未能推行本协议书项下义务或未根据约定推行义务,违约方应该负担对应违约责任。

5.2如甲方未依据本协议第4.1款约定按时向乙方支付财务顾问费,甲方除应在本协议第4.1款约定付款期限届满后5个工作日内向乙方付清全部财务顾问费外,甲方还应在超期后每五个工作日按本协议约定财务顾问费总额50%向乙方支付违约金,直到财务顾问费和违约金全部付清为止。

第六条协议变更

6.1甲、乙双方如需对本协议约定条款做任何变更或修改,需经双方协商一致,并以书面形式做出方为有效。

第七条争议处理方法

7.1本协议在推行过程中如发生争议,应由甲、乙双方协商处理,协商不成,甲、乙双方都有权向**市仲裁机构申请仲裁。仲裁为终局性质。

第八条协议解释

8.1本协议未尽事宜或条款内容不明确,协议双方当事人能够依据本协议标准、协议目、交易习惯及关联条款内容,根据通常了解对本协议做出合了解释。

第九条协议效力

9.1本协议由甲、乙双方法定代表人或其授权代表签署并加盖公章后正式生效。如双方均无双方共同盖章原价,双方传真件含有一样法律效力。

9.2本协议正本一式二份,甲乙双方各执一份,含有相同法律效力。

第十条其她

10.1本协议未尽事宜由双方签署补充协议加以明确,补充协议为本协议不可分割之部分,与本协议含有相同效力。

（以下无正文）

（本页为签字页,无正文）

甲方:

授权代表:

(盖章)

签约日期:年月日

乙方:**管理有限企业

授权代表:

(盖章)

签约日期:年月日