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单一客户专项资管财务顾问、投资顾问合同7篇

篇1

甲方（委托方）：____________________

乙方（财务顾问与投资顾问方）：____________资产管理有限公司

鉴于甲方希望委托乙方作为其在特定资产管理领域的财务顾问和投资顾问，为甲方提供专业化的投资建议和财务咨询服务，双方根据平等、自愿、公平的原则，达成如下协议：

一、合同背景及目的

本合同旨在明确双方关于财务顾问与投资顾问服务的合作事宜，包括服务内容、期限、费用等条款，确保双方权益得到合法保护。

二、服务内容

乙方提供的服务内容包括但不限于：提供投资战略建议、市场风险分析、投资策略设计、资产配置方案优化、投资决策咨询等财务顾问和投资顾问服务。乙方应根据甲方的需求和实际情况，提供专业、合理、可行的建议和方案。

三、服务期限与方式

本合同的服务期限为_____年/月/日至_____年/月/日。期间内，乙方应按照甲方的要求，定期或不定期提供财务顾问和投资顾问服务。双方可通过电话、邮件等方式进行沟通和交流。

四、保密条款

乙方应严格保守甲方的商业机密和个人隐私，不得将甲方的相关信息泄露给任何第三方。本合同涉及的商业秘密和机密信息包括但不限于甲方的投资计划、财务数据等。

五、费用及支付方式

甲方应按照约定向乙方支付财务顾问与投资顾问费用。费用计算方式及支付时间如下：（具体约定）

六、违约责任

如双方中的任何一方违反本合同的任何条款，均应承担相应的违约责任。具体违约责任按照《中华人民共和国合同法》的相关规定执行。

七、争议解决

如双方在履行本合同过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。

八、其他条款

1.本合同自双方签字（盖章）之日起生效。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

3.本合同未尽事宜，可由双方另行协商补充。经双方协商一致，可以签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

篇2

甲方（委托方）：____________________

乙方（财务顾问与投资顾问方）：____________资产管理有限公司

鉴于甲方需要对特定的投资事项进行专业的财务策划与咨询，乙方具备丰富的资产管理和投资经验，依据相关法律法规及监管规定，甲乙双方在平等互利的基础上，经友好协商，就乙方向甲方提供专项资管财务顾问与投资顾问服务达成如下协议：

一、协议范围及内容

乙方将就以下方面为甲方提供专项资管财务顾问与投资顾问服务：

1.投资策略分析与建议；

2.投资组合设计与优化；

3.市场风险评估与管理；

4.资产配置建议与调整；

5.投资项目筛选与评估；

6.投资操作策略指导；

7.定期提供投资报告及相关市场信息。

二、协议期限

本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年。协议期满前，经双方协商一致，可续签本协议。

三、服务费用及支付方式

1.甲方应向乙方支付财务顾问与投资顾问服务费，具体金额根据项目的实际情况双方另行商定。

2.服务费用支付方式：根据每月提供的服务内容及时效，按季度结算支付。甲方需准时支付服务费用，如未能准时支付，乙方有权提前终止服务并追收相应费用。

四、保密条款

双方同意对在执行本协议过程中了解到的对方商业秘密及其他相关信息予以保密，未经对方书面许可，不得向任何第三方透露。

五、双方权利义务

甲方权利义务：

1.甲方有权要求乙方提供本协议约定的服务内容；

2.甲方应按照约定支付服务费用；

3.甲方应提供与乙方服务相关的真实、完整、准确的数据和信息。

乙方权利义务：

1.乙方应按照本协议约定为甲方提供专项资管财务顾问与投资顾问服务；

2.乙方应确保服务的专业性和及时性；

3.乙方应对甲方提供的非公开信息进行保密。

六、违约责任及纠纷解决方式

若甲乙双方在执行本协议过程中发生任何争议或违约行为，应通过友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。

七、其他条款

篇3

甲方（委托方）：____________________

乙方（财务顾问与投资顾问方）：____________________

根据相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，就甲方委托乙方提供专项资产管理财务顾问与投资顾问服务达成以下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲乙双方的权利和义务，规定乙方为甲方提供专项资产管理财务顾问与投资顾问服务的范围