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项目融资顾问服务合同样本5

一、合同基本信息

(1)本合同编号为[合同编号]，甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方在项目融资过程中所需的顾问服务事宜达成如下协议：

(2)甲方为[甲方名称]，乙方为[乙方名称]。乙方为具备相关资质和经验的项目融资顾问机构，承诺为甲方提供专业、高效的项目融资顾问服务。本合同的签订，旨在明确双方的权利义务，确保项目融资顾问服务的顺利实施。

(3)本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为[合同期限]，自合同生效之日起至[终止日期]止。合同期满后，如双方无异议，本合同可自动续期，续期期限及条件另行协商确定。本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

二、服务内容与范围

(1)乙方将为甲方提供以下项目融资顾问服务：

-财务分析：乙方将对甲方的项目进行全面财务分析，包括但不限于成本分析、盈利预测、现金流量分析等，以确保项目融资方案的科学性和可行性。例如，根据某大型制造业项目，乙方通过深入分析，成功预测项目投资回报率为12%，有力支持了融资决策。

-融资策略制定：乙方将结合甲方项目特点和市场需求，制定个性化的融资策略，包括融资渠道选择、融资工具运用、融资结构设计等。例如，针对某房地产项目，乙方建议采用混合融资模式，结合股权融资和债务融资，有效降低了融资成本。

-融资文件准备：乙方将协助甲方准备项目融资所需的相关文件，包括但不限于商业计划书、财务报表、项目可行性研究报告等。例如，在协助某新能源项目融资过程中，乙方完成了200余页的融资文件，确保了项目的顺利融资。

(2)乙方在服务过程中，将提供以下具体内容：

-资本市场分析：乙方将对国内外资本市场进行深入研究，包括市场趋势、行业动态、政策法规等，为甲方提供实时、准确的资本市场信息。例如，根据某海外上市公司的需求，乙方对其所在行业的全球资本市场进行了全面分析，帮助公司成功完成上市。

-融资谈判支持：乙方将代表甲方参与融资谈判，协助甲方与投资者进行沟通，确保融资条件符合甲方利益。例如，在协助某初创企业融资过程中，乙方通过专业的谈判技巧，成功争取到投资者提供的优惠条件。

-风险评估与管理：乙方将对项目融资过程中可能出现的风险进行全面评估，并制定相应的风险控制措施。例如，针对某跨境并购项目，乙方对潜在的政治、法律、汇率等风险进行了深入分析，并提出了有效的风险管理方案。

(3)乙方在服务过程中，将遵循以下原则：

-专业性：乙方将充分发挥专业优势，为甲方提供高质量、高效率的融资顾问服务。

-客户至上：乙方将始终将甲方利益放在首位，确保甲方在融资过程中的权益得到充分保障。

-诚信为本：乙方将严格遵守职业道德，保守甲方商业秘密，确保合同履行过程中的诚信度。

-持续改进：乙方将不断优化服务流程，提升服务质量，以满足甲方不断变化的需求。

三、费用与支付

(1)本合同顾问服务费用总额为人民币[金额]元，具体费用构成如下：

-初步咨询费：人民币[金额]元，用于项目前期咨询和初步方案设计。

-融资文件准备费：人民币[金额]元，包括但不限于财务报表编制、商业计划书撰写等。

-融资谈判及执行费：人民币[金额]元，涵盖谈判支持、文件修改、后续沟通等费用。

-风险评估与管理费：人民币[金额]元，用于风险评估报告编制和风险控制措施实施。

(2)甲方应在本合同签订后[时间]内支付初步咨询费，并在乙方完成融资文件准备后[时间]内支付融资文件准备费。融资谈判及执行费在融资谈判启动时支付[金额]元，剩余部分在融资成功后支付。

-例如，某科技企业项目融资顾问服务费用为人民币100万元，其中初步咨询费20万元，融资文件准备费30万元，融资谈判及执行费50万元。该企业按照合同约定，在签订合同后5个工作日内支付了初步咨询费，并在文件准备完成后10个工作日内支付了融资文件准备费。

(3)乙方在完成合同约定的服务内容后，甲方应在[时间]内支付剩余的融资谈判及执行费。若甲方未能按时支付，应向乙方支付未付款项的[百分比]%作为违约金。

-例如，若甲方未能在规定时间内支付融资谈判及执行费，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付违约金，违约金金额为未付款项的5%。

四、保密与知识产权

(1)双方在本合同履行过程中所涉及的甲方商业秘密、技术信息、财务数据、市场分析报告等，均属于本合同的保密信息。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露或以任何形式使用这些保密信息。

-例如，某互联网公司A与乙方签订顾问服务合同，涉及公司A的专利技术及市场策略。乙方在合同履行期间严格遵守保密义务，未经公司A同意，未向任何第三方透露相关技术细节和商业策略。

(2)本合同的知识产权归各自所有，任