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企业治理与合规作业指导书

TOC\o1-2\h\u7553第一章企业治理概述 3

281631.1企业治理的定义与意义 3

23951.2企业治理的基本原则 3

69481.3企业治理的国内外实践 3

23305第二章股东与股东大会 4

65412.1股东的权利与义务 4

24552.1.1股东的权利 4

10652.1.2股东的义务 4

30852.2股东大会的运作机制 4

180522.2.1股东大会的性质 4

137972.2.2股东大会的分类 5

30432.2.3股东大会的召集 5

236102.2.4股东大会的表决 5

307702.3股东大会的决策程序 5

126682.3.1提交提案 5

3762.3.2会议通知 5

296082.3.3会议召开 5

137282.3.4表决与决议 5

105772.3.5决议公告 5

224932.3.6决议执行 5

19467第三章董事会与监事会 6

230363.1董事会的职责与运作 6

294173.1.1董事会的职责 6

64853.1.2董事会的运作 6

261573.2监事会的职责与运作 6

174703.2.1监事会的职责 6

34353.2.2监事会的运作 7

133643.3董事会与监事会的相互关系 7

29596第四章高级管理层 7

107644.1高级管理层的职责与权限 7

145854.1.1职责概述 7

12574.1.2权限划分 8

185914.2高级管理层的选拔与任用 8

45704.2.1选拔原则 8

62084.2.2任用程序 8

166994.3高级管理层的考核与激励 8

108634.3.1考核指标 8

144214.3.2考核周期与方式 9

41744.3.3激励措施 9

10451第五章企业内部控制 9

198765.1内部控制的基本概念 9

258585.2内部控制体系的构建 9

232045.3内部控制的监督与评价 10

7931第六章企业合规管理 10

63826.1合规管理的定义与重要性 11

292186.1.1合规管理的定义 11

321416.1.2合规管理的重要性 11

45176.2合规体系的构建与运作 11

56.2.1合规体系的构建 11

30346.2.2合规体系的运作 11

78546.3合规风险的识别与应对 12

209116.3.1合规风险的识别 12

27876.3.2合规风险的应对 12

27280第七章企业信息披露 12

255657.1信息披露的基本原则 13

164857.1.1真实性原则 13

238567.1.2准确性原则 13

32247.1.3完整性原则 13

220717.1.4及时性原则 13

302807.1.5公平性原则 13

209907.2信息披露的内容与要求 13

130727.2.1企业基本信息 13

315967.2.2财务报告 13

181907.2.3公司治理结构 13

326947.2.4关联交易 13

97367.2.5对外担保 13

64947.2.6重大事项 14

181537.3信息披露的监管与违规处理 14

144187.3.1监管机构 14

9997.3.2监管措施 14

225077.3.3违规处理 14

135807.3.4法律责任 14

22989第八章企业关联交易 14

82018.1关联交易的定义与类型 14

135748.2关联交易的审批与监管 15

285248.3关联交易的合规风险防范 15

728第九章企业社会责任 15

134859.1企业社会责任的定义与内涵 16

325259.2企业社会责任的实践与评估 16

214439.2.1企业社会责任的实践 16

327199.2.2企业社会责任的评估 16

276639.3企业社会责任的监管与激励 16

187749.3.1企业社会责任的监管 17

127639.3.2企业社会责任的激励 17

1003第十章企