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深圳证券交易所中小企业板块

证券上市协议书(示范协议)

Agreementonlistingofsmallandmediumsizedenterprisesin

ShenzhenStockExchange

(协议范本)

姓名：____________________

单位：____________________

日期：____________________

编号：YW-HT-046844

协议书|AGREEMENT

证券合同

深圳证券交易所中小企业板块证券

上市协议书(示范协议)

说明：以下协议书内容主要作用是：协议有效的约定了协议双方的权利和义

务,对协议的履行有积极的作用,能够较为有效的约束违约行为,能够最大程

度的保障自己的合法权利，可用于电子存档或打印使用（使用时请看清是否

适合您使用）。

甲方：深圳证券交易所

法定代表人：_____

法定地址：_____

联系电话：_____

乙方：_____

法定代表人：_____

法定地址：_____

联系电话：_____

第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》

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协议书|AGREEMENT

证券合同

和《证券交易所管理办法》，签订本协议。

第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认

为符合上市条件的，接受其证券上市。

本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。

第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订

的任何上市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交

易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别

规定》，并交纳任何到期的上市费用。

第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并

遵守：

（一）乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。

（二）乙方不对载入公司章程的前项规定作任何修改。

第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办

券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》，约定一旦乙方股票终

止上市，该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止

上市之日起生效。

乙方未在终止上市前确定主办券商的，视为乙方同意甲方在作出乙方股票依

法终止上市决定时，即代其指定临时主办券商，为乙方提供股份转让代办服务，

相关费用由乙方承担。

第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查

公司财务制度的执行情况和财务状况。

第七条乙方应当遵守对其适用的任何法律、法规、规章和甲方有关规则、

办法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和

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协议书|AGREEMENT

证券合同

高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，

应当遵守。

第八条甲方依据有关法律、法规、规章及