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?一、总则

（一）目的

为加强公司廉政建设，规范公司员工行为，防范廉政风险，确保公司各项工作合法、合规、廉洁、高效地开展，维护公司利益和声誉，特制定本制度。

（二）适用范围

本制度适用于公司全体员工，包括正式员工、临时工、劳务派遣人员以及与公司有业务往来的供应商、承包商、合作伙伴等相关方。

（三）基本原则

1.合法性原则：严格遵守国家法律法规和相关政策，确保公司所有活动在法律框架内进行。

2.廉洁自律原则：倡导员工自觉遵守廉洁规定，秉持公正、廉洁、诚信的职业操守，杜绝任何形式的贪污、受贿、侵占等违法违纪行为。

3.预防为主原则：通过建立健全廉政风险防控机制，加强教育、监督和制度建设，预防廉政问题的发生。

4.责任追究原则：对违反廉政制度的行为，依法依规追究相关人员的责任，绝不姑息迁就。

二、廉政教育与培训

（一）教育内容

1.法律法规教育：组织学习国家关于廉政建设的法律法规，如《中华人民共和国监察法》《中国共产党纪律处分条例》《中华人民共和国公职人员政务处分法》等，使员工明确法律底线，增强法律意识。

2.职业道德教育：开展职业道德培训，强调诚实守信、廉洁奉公、敬业奉献等职业道德规范，引导员工树立正确的价值观和职业操守。

3.案例警示教育：选取典型的廉政违法违纪案例进行剖析，分析其成因、后果及警示意义，通过真实案例让员工深刻认识到廉政风险的危害性，起到警钟长鸣的作用。

（二）教育方式

1.定期培训：制定年度廉政教育培训计划，定期组织集中培训。培训可以邀请专家学者、纪检监察人员等进行授课，也可以通过内部培训师进行讲解。培训内容应结合公司实际情况，注重实用性和针对性。

2.专题讲座：根据不同时期的廉政工作重点和热点问题，举办专题讲座。例如，在重大项目招标期间，开展关于招投标领域廉政风险防控的专题讲座，提高员工对关键环节廉政风险的认识和防范能力。

3.在线学习：利用公司内部网络平台，搭建廉政教育在线学习专区，上传法律法规、政策文件、廉政案例等学习资料，供员工自主学习。同时，可以设置在线测试、讨论交流等功能，增强学习效果。

4.实地参观：组织员工到廉政教育基地、监狱等场所进行实地参观学习，通过直观感受，使员工深刻体会到廉洁自律的重要性。

（三）教育记录与考核

1.教育记录：对每次廉政教育活动进行详细记录，包括培训时间、地点、内容、参与人员等信息。记录应妥善保存，以备查阅。

2.考核评估：建立廉政教育考核评估机制，将员工参与廉政教育的情况纳入个人绩效考核体系。考核内容包括学习考勤、学习心得、知识掌握程度等方面。对考核优秀的员工给予表彰和奖励，对考核不合格的员工进行补考或督促其加强学习。

三、廉政风险防控

（一）风险识别

1.岗位风险排查：各部门组织员工对本岗位工作进行全面梳理，查找可能存在的廉政风险点。例如，采购岗位可能存在收受供应商贿赂、采购过程中谋取私利等风险；工程项目管理岗位可能存在违规发包、转包工程，在工程验收环节弄虚作假等风险。

2.业务流程风险评估：对公司各项业务流程进行分析，识别其中的关键环节和潜在风险。如在财务管理流程中，资金审批、费用报销、财务核算等环节可能存在财务舞弊、挪用公款等风险；在合同管理流程中，合同签订、履行、变更、终止等环节可能存在利益输送、泄露商业机密等风险。

3.外部环境风险分析：关注行业动态、市场环境、法律法规变化等外部因素对公司廉政工作的影响，识别可能引发廉政风险的外部因素。例如，行业竞争激烈可能导致个别员工为获取业务机会而采取不正当手段；法律法规政策调整可能使公司某些业务操作面临合规风险。

（二）风险评估

1.风险发生可能性评估：根据风险识别的结果，对廉政风险发生的可能性进行评估。评估等级分为高、中、低三个等级。例如，涉及重大资金、重大项目且监督机制不完善的风险发生可能性为高；一般业务流程中存在一定漏洞但有相应监督措施的风险发生可能性为中；日常工作中风险较小且有明确防范措施的风险发生可能性为低。

2.风险影响程度评估：对廉政风险一旦发生可能给公司造成的损失和影响程度进行评估。评估等级同样分为高、中、低三个等级。如廉政问题导致公司遭受重大经济损失、声誉受损的影响程度为高；造成一定经济损失、对公司业务有一定干扰的影响程度为中；对公司影响较小的影响程度为低。

3.风险矩阵确定：将风险发生可能性评估结果和风险影响程度评估结果相结合，绘制风险矩阵图，确定各类廉政风险的等级。风险等级分为高风险、较高风险、中等风险、较低风险和低风险五个等级，以便有针对性地采取防控措施。

（三