廉政风险防范管理制度手册.docxVIP

?一、总则

（一）目的

为加强廉政风险防控，规范权力运行，从源头上预防腐败，确保单位各项工作健康、有序、高效开展，特制定本廉政风险防范管理制度手册。

（二）适用范围

本手册适用于单位全体工作人员，包括领导干部、中层管理人员和一般工作人员。

（三）基本原则

1.预防为主原则

立足教育、着眼防范，将廉政风险防控融入业务工作全过程，做到早发现、早预警、早处置。

2.全面覆盖原则

对单位所有岗位、所有业务流程进行全面排查，不留死角，确保廉政风险防控无遗漏。

3.突出重点原则

重点关注权力集中、资金密集、资源富集的部门和岗位，以及涉及项目审批、资金分配、人事任免等关键环节。

4.动态管理原则

根据形势变化、政策调整和工作实际，及时调整廉政风险内容、防控措施，实行动态管理。

二、廉政风险防控工作组织与职责

（一）廉政风险防控工作领导小组

成立廉政风险防控工作领导小组，由单位主要领导任组长，其他班子成员任副组长，各部门负责人为成员。领导小组负责全面领导廉政风险防控工作，研究解决工作中的重大问题。

（二）领导小组办公室

领导小组下设办公室，设在纪检监察部门，负责廉政风险防控工作的组织协调、日常工作及监督检查。

（三）各部门职责

1.纪检监察部门

负责制定廉政风险防控工作方案，组织开展廉政风险排查、评估、预警和处置工作，对防控措施落实情况进行监督检查，受理和查处违规违纪问题。

2.各业务部门

负责本部门廉政风险排查工作，制定具体防控措施，并组织实施，配合纪检监察部门做好相关工作。

3.财务部门

负责加强财务管理和监督，规范财务收支行为，防范财务风险，配合开展廉政风险防控工作。

4.人事部门

负责人事任免、考核、奖惩等工作中的廉政风险防控，严格执行人事纪律，确保人事工作公正、公平、公开。

三、廉政风险排查

（一）排查范围

涵盖单位所有岗位、业务流程、管理制度等方面，重点排查权力运行的关键环节和风险点。

（二）排查方法

1.岗位自查

各岗位工作人员对照职责，查找自身在履行职责过程中可能存在的廉政风险。

2.部门互查

各部门之间相互查找在业务往来、协作配合等方面存在的廉政风险。

3.专项检查

针对重点领域、关键环节，开展专项廉政风险排查。

（三）排查内容

1.岗位职责风险

主要排查因岗位职责不明确、工作流程不规范、权力缺乏有效制约等可能导致的廉政风险。

2.业务流程风险

对各项业务流程进行梳理，查找在项目审批、资金使用、物资采购、工程建设等环节可能存在的风险。

3.制度机制风险

检查各项内部管理制度是否健全、完善，是否存在制度漏洞和执行不力等问题。

4.外部环境风险

分析外部环境对单位工作可能产生的影响，查找因外部诱惑、利益输送等带来的廉政风险。

四、廉政风险评估

（一）评估标准

1.风险发生的可能性

根据风险出现的频率、历史数据等因素，评估风险发生的可能性大小，分为高、中、低三个等级。

2.风险影响程度

评估风险一旦发生，对单位形象、业务工作、经济利益等方面造成的影响程度，分为严重、较大、一般三个等级。

（二）评估方法

采用定性与定量相结合的方法，对排查出的廉政风险进行综合评估。组织相关人员进行集体研判，确定风险等级。

（三）风险等级划分

1.高风险

风险发生可能性高，且一旦发生将对单位造成严重影响。

2.中风险

风险发生可能性较高，对单位有较大影响。

3.低风险

风险发生可能性较低，对单位影响一般。

五、廉政风险防控措施

（一）建立健全制度

1.完善权力运行制度

明确各项权力的运行流程、审批权限和责任主体，确保权力规范运行。

2.加强财务管理制度

严格执行财务预算、资金审批、报销等制度，加强财务审计和监督。

3.规范人事管理制度

完善干部选拔任用、考核评价、薪酬福利等制度，防止用人上的不正之风。

4.健全物资采购和工程建设制度

严格采购程序，加强招投标管理，确保物资采购和工程建设公开、公平、公正。

（二）加强教育防范

1.开展廉政教育活动

定期组织廉政培训、警示教育、廉政文化活动等，增强工作人员廉洁自律意识。

2.加强职业道德教育

引导工作人员树立正确的价值观和职业道德观，提高职业操守。

（三）强化监督制约

1.内部监督

充分发挥纪检监察、审计、财务等部门的