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2025年证券从业资格基础知识考试题库1

1.下列关于股票投资量化分析法的说法，错误的是（）。

A.量化分析法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法。

B.量化分析法还广泛应用于解决风险计量与风险管理等投资相关问题。

C.量化分析法主要用于解决投资择时问题（正确答案）。

D.量化分析法具有使用大量数据、模型和电脑的显著特点。

答案解析：量化分析法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法，具有使用大量数据、模型和电脑的显著特点，广泛应用于解决证券估值、组合构造与优化、策略制定、绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题，是继传统的基本分析和技术分析之后发展起来的一种重要的股票投资分析方法。

2.主要的商品期货种类不包括（）。

A.农产品期货。

B.外汇期货（正确答案）。

C.金属期货。

D.能源化工期货。

答案解析：商品期货，是指标的物为实物商品的期货合约。主要包括农产品期货、金属期货和能源化工期货等。

3.下列关于证券投资者保护基金公司设立意义的说法，错误的是（）。

A.有助于防止资本市场系统性风险的传递和扩散（正确答案）。

B.是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的重要补充。

C.为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台。

D.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者特别是中小投资者权益。

答案解析：证券投资者保护基金公司设立的意义：1、可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护；2、有助于稳定市场，防止证券公司【个案风险】的传递和扩散；A错误。3、是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用；4、为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机。

4.使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或类似变量的变动而发生调整指的是（）。

A.交易所交易的衍生工具。

B.嵌入式衍生工具（正确答案）。

C.场外交易市场交易的衍生工具。

D.独立衍生工具。

答案解析：嵌入式衍生工具是指嵌入非衍生工具（即主协议）中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。嵌入式衍生工具与主协议构成混合工具，如可转换公司债券等。

5.“货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑”，描述的是货币政策（）。

A.汇率传导机制。

B.资产价格传导机制。

C.利率传导机制（正确答案）。

D.信用传导机制。

答案解析：利率传导机制：货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑。

6.按照约束的风险类型，风险限额不包括（）。

A.信用风险限额。

B.会计风险限额（正确答案）。

C.操作风险限额。

D.市场风险限额。

答案解析：按约束的风险类型，限额主要分为信用风险限额、市场风险限额、操作风险限额、流动性风险限额、国别风险限额。

7.下列关于我国大宗商品类金融衍生工具发展状况的说法，错误的是（）。

A.商品期货和商品期权覆盖农产品、有色金属、钢铁、能源、化工等。

B.石油互换是管理石油基差风险的有利手段。

C.我国有汽油期货。

D.原油期货对外开放提高了我国大宗商品市场的定价影响力（正确答案）。

答案解析：随着玻璃期权和红枣期权的注册，预计全市场期货及期权品种总量将达到133个。此外，截至2023年末，已有46个商品、股指期货及期权产品面向QFII/RQFII境外交易者开放交易，在扩大开放中提高我国大宗商品市场的定价影响力。

8.证券公司接受委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益，该经营活动是（）。

A.证券投资顾问业务（正确答案）。

B.证券资产管理业务。

C.财务顾问业务。

D.理财顾问业务。

答案解析：【证券投资顾问业务】是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

9.沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。

A.15%。

B.10%（正确答案）。

C.20%。

D.5。

答案解析：沪深300指数每半年