《证券市场基础知识概述》课件.ppt

课程目标11.理解证券市场的基本概念从概念上理解证券市场的定义、组成、功能和重要性。22.掌握证券市场的主要参与者了解证券市场中各参与者的角色、权利和义务。3.了解主要证券品种及其特征

什么是证券市场？定义证券市场是指以证券为交易对象的市场，是资金供求双方进行交易的场所。功能为企业筹集资金、为投资者提供投资机会、促进社会资源优化配置。作用连接资金供求双方，促进经济发展，提高资源配置效率。

证券市场的历史发展118世纪全球证券市场起源于欧洲，最早的证券交易所出现在17世纪的荷兰阿姆斯特丹。219世纪证券交易所迅速发展，英国、法国、美国等国陆续建立证券交易所。320世纪证券市场进入快速发展阶段，交易品种不断丰富，监管制度逐渐完善。421世纪随着科技的进步，电子交易成为主流，证券市场走向全球化。

证券市场的分类一级市场vs二级市场一级市场指企业首次发行证券的市场，二级市场指已发行证券的流通市场。场内市场vs场外市场场内市场是指在证券交易所内进行证券交易的市场，场外市场是指在交易所之外进行的证券交易。股票市场、债券市场和衍生品市场股票市场、债券市场和衍生品市场分别交易股票、债券和衍生品。

证券市场参与者：发行人政府发行国债、地方债等政府债券，用于筹集公共资金。企业发行股票和债券，用于筹集企业发展资金。金融机构发行金融债券，用于支持金融行业发展。

证券市场参与者：投资者个人投资者以个人名义进行证券投资，通常资金量较小，投资目标多样。机构投资者以机构名义进行证券投资，资金量较大，投资目标明确，追求长期稳定收益。

证券市场参与者：中介机构11.证券公司为投资者提供证券经纪、投资咨询、资产管理等服务。22.会计师事务所对发行人的财务状况进行审计，保证信息披露的真实性和准确性。33.律师事务所提供法律服务，确保证券发行和交易的合法性。44.资产评估机构对企业资产进行评估，为证券发行提供依据。

证券市场参与者：监管机构中国证监会负责证券市场的监管，制定和实施证券法律法规，维护市场秩序。证券交易所对上市公司进行自律管理，维护交易公平公正，保护投资者合法权益。其他相关监管部门包括人民银行、银保监会等，共同维护金融市场的稳定和安全。

股票基础知识股票的定义股票是股份公司发行的，证明股东对公司拥有所有权的凭证。1普通股具有投票权，但收益分配的优先权低于优先股。2优先股在公司破产时，优先于普通股获得偿还，但通常没有投票权。3

股票的分类A股、B股、H股A股指在境内上市的股票，B股指在境内上市、以外币计价的股票，H股指在香港上市的股票。蓝筹股、成长股、价值股蓝筹股指市值大、盈利稳定的大型公司股票，成长股指未来成长潜力大的公司股票，价值股指低估的、具有投资价值的股票。大盘股、中小盘股大盘股指市值较大的公司股票，中小盘股指市值较小的公司股票。

股票交易基础11.开立证券账户在证券公司开立证券账户，并完成资金账户绑定。22.选择股票根据自身投资目标和风险承受能力，选择合适的股票进行投资。33.下达交易指令通过证券公司交易平台，下达买入或卖出指令。44.成交确认交易指令成交后，证券公司会确认成交结果。55.资金结算资金结算将在交易日后进行，买卖双方完成资金和股票的交割。

股票指数定义股票指数是一种反映股票市场整体走势的指标。主要指数上证指数、深证成指、创业板指数是国内主要的股票指数。编制方法指数的编制方法包括加权平均法、自由流通股加权平均法等。应用用于反映市场整体表现、作为投资标的、衡量投资组合的绩效。

新股发行与IPOIPO的概念IPO是指企业首次公开发行股票，将股票在证券交易所上市。发行流程包括公司申请、审核、路演、定价、发行等环节。

债券基础知识1定义债券是指债务人向债权人出具的，承诺在一定期限内支付利息和本金的债务凭证。2债券vs股票债券是债权凭证，代表债务人对债权人的债务，股票是股权凭证，代表股东对公司的所有权。3债券类型主要包括政府债券、金融债券、公司债券、可转换债券等。

政府债券11.国债由国家发行的，用于筹集公共资金的债券，具有较高的安全性。22.地方政府债券由地方政府发行的，用于地方基础设施建设的债券，安全性相对较低。

金融债券和公司债券金融债券由银行、保险公司等金融机构发行的，用于支持金融行业发展的债券。公司债券由企业发行的，用于筹集企业发展资金的债券。

可转换债券定义可转换债券是指在一定期限内，可以按照约定价格转换为股票的债券。优势具有债券的固定收益，又兼具股票的潜在升值收益。风险如果公司经营不佳，可能会导致股票价格下跌，影响可转债的价值。

证券投资基金概述1定义基金是指由基金管理公司发行的，将众多投资者的资金汇集起来，由基金经理按照基金合同的约定进行投资的集合投资工具。2特点投资门槛低，风险分散，专业管理，适合风