2024年度金融理财产品销售合同管理及风险提示模板3篇.docx

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甲方：XXX

乙方：XXX

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2024年度金融理财产品销售合同管理及风险提示模板

本合同目录一览

1.合同概述

1.1合同定义

1.2合同目的

1.3合同适用范围

2.合同主体

2.1甲方基本信息

2.2乙方基本信息

2.3合同代表人

3.理财产品销售

3.1理财产品类型

3.2理财产品销售流程

3.3理财产品销售渠道

3.4理财产品销售宣传

4.风险提示与告知

4.1风险提示内容

4.2风险告知方式

4.3风险评估与控制

5.合同费用

5.1理财产品销售费用

5.2风险管理费用

5.3其他相关费用

6.合同期限与续约

6.1合同期限

6.2续约条件

6.3续约程序

7.合同解除与终止

7.1合同解除条件

7.2合同终止条件

7.3解除与终止的程序

8.违约责任

8.1违约情形

8.2违约责任承担

8.3违约赔偿

9.争议解决

9.1争议解决方式

9.2争议解决程序

9.3争议解决地点

10.合同生效与备案

10.1合同生效条件

10.2合同备案要求

11.合同附件

11.1附件一：理财产品销售协议

11.2附件二：风险提示书

11.3附件三：合同签订确认书

12.其他约定

12.1通知与送达

12.2合同解释

12.3合同变更

13.合同附件清单

14.合同签署与日期

第一部分：合同如下：

第一条合同概述

1.1合同定义

本合同所指的“理财产品”是指由甲方提供的，经监管机构批准，具有固定收益或浮动收益的金融产品。

1.2合同目的

本合同旨在明确甲方与乙方之间关于理财产品销售的合作关系，规范双方在销售过程中的行为，确保双方合法权益。

1.3合同适用范围

本合同适用于甲方在2024年度内销售的所有理财产品，包括但不限于银行理财产品、基金产品、保险产品等。

第二条合同主体

2.1甲方基本信息

甲方名称：________

法定代表人：________

注册地址：________

联系电话：________

2.2乙方基本信息

乙方名称：________

法定代表人：________

注册地址：________

联系电话：________

2.3合同代表人

甲方合同代表人：________

乙方合同代表人：________

第三条理财产品销售

3.1理财产品类型

3.2理财产品销售流程

3.2.1乙方在销售理财产品前，应充分了解产品信息，包括产品类型、风险等级、预期收益等。

3.2.2乙方应向客户如实告知产品信息，不得隐瞒或误导。

3.2.3乙方应协助客户完成购买流程，包括但不限于填写购买申请、签订合同等。

3.3理财产品销售渠道

3.4理财产品销售宣传

3.4.1乙方在销售过程中，应遵守相关法律法规，不得夸大或虚假宣传。

3.4.2乙方应确保销售宣传材料真实、准确、完整。

第四条风险提示与告知

4.1风险提示内容

4.2风险告知方式

4.3风险评估与控制

乙方应对客户进行风险评估，根据评估结果推荐适合的产品，并采取相应的风险控制措施。

第五条合同费用

5.1理财产品销售费用

甲方根据乙方销售业绩，按一定比例支付销售佣金。

5.2风险管理费用

乙方应根据销售业绩支付风险管理费用。

5.3其他相关费用

合同约定的其他相关费用，按双方协商一致的方式支付。

第六条合同期限与续约

6.1合同期限

本合同期限为一年，自双方签订之日起生效。

6.2续约条件

在合同期限届满前，若双方无异议，可协商续约。

6.3续约程序

续约需双方签署书面协议，明确续约条款。

第七条合同解除与终止

7.1合同解除条件

7.1.1双方协商一致解除合同。

7.1.2任何一方违反合同约定，经对方书面通知后，未在合理期限内纠正的。

7.2合同终止条件

7.2.1合同期限届满，且双方未续约的。

7.2.2因不可抗力导致合同无法继续履行的。

7.3解除与终止的程序

7.3.1双方协商一致解除或终止合同时，应签署书面协议。

7.3.2合同解除或终止后，双方应按照协议约定处理相关事宜。

第八条违约责任

8.1违约情形

8.1.1乙方未按照合同约定进行销售，造成甲方损失。

8.1.2乙方未履行风险提示义务，导