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金融服务合规管理作业指导书

TOC\o1-2\h\u17996第一章合规管理概述 3

294511.1合规管理定义 3

138951.2合规管理的重要性 3

126961.3合规管理的发展历程 3

19530第二章合规组织架构 4

8182.1合规部门职责 4

6932.1.1概述 4

112442.1.2具体职责 4

152842.2合规岗位设置 5

87092.2.1概述 5

179932.2.2具体岗位设置 5

192702.3合规管理决策机制 5

165442.3.1概述 5

16812.3.2具体决策机制 5

27119第三章合规风险管理 6

273163.1合规风险识别 6

185483.1.1定义与范围 6

115123.1.2识别方法 6

277303.1.3识别原则 6

299573.2合规风险评估 6

77673.2.1定义与目的 6

207563.2.2评估方法 6

4983.2.3评估原则 7

216403.3合规风险控制与应对 7

112373.3.1控制措施 7

318383.3.2应对策略 7

316063.3.3实施要求 7

4119第四章合规政策与程序 7

128394.1合规政策制定 7

110224.1.1合规政策制定流程 8

261794.2合规程序设计 8

146764.2.1合规程序设计内容 8

37784.3合规政策与程序的监督执行 9

195884.3.1合规培训与宣传 9

69894.3.2监督与检查 9

41474.3.3激励与惩处 9

249424.3.4内外部沟通 9

8935第五章内部控制系统 9

123335.1内部控制体系构建 9

326975.2内部控制措施 10

96425.3内部控制评价与改进 10

17932第六章合规培训与文化建设 10

323736.1合规培训内容与方法 10

225316.1.1合规培训内容 10

52956.1.2合规培训方法 11

198656.2合规培训效果评估 11

136326.2.1评估方法 11

270176.2.2评估周期 11

255066.3合规文化建设 11

262186.3.1合规文化内涵 11

105096.3.2合规文化建设措施 12

26020第七章合规监管与合规报告 12

128137.1合规监管要求 12

223237.1.1监管政策遵循 12

219657.1.2内部管理规范 12

103187.2合规报告制度 13

155047.2.1报告内容 13

144397.2.2报告频率 13

182347.2.3报告程序 13

202657.3合规监管与合规报告的互动 13

101967.3.1监管部门与金融机构的沟通 13

254337.3.2监管部门对合规报告的审核 14

234037.3.3金融机构对合规报告的改进 14

168367.3.4合规监管与合规报告的持续优化 14

30657第八章合规违规处理 14

237148.1合规违规识别 14

50298.1.1目的 14

38658.1.2识别方法 14

17778.1.3识别内容 14

158108.2合规违规处理程序 15

264858.2.1报告 15

174988.2.2调查 15

47088.2.3处理 15

250988.2.4反馈 15

199638.3合规违规责任追究 15

84298.3.1追究原则 15

116378.3.2追究方式 15

232258.3.3追究程序 15

29065第九章合规风险管理技术 16

193819.1合规风险管理工具 16

128129.1.1概述 16

282619.1.2主要工具 16

167499.1.3工具应用 16

280519.2合规风险管理模型 16

2789.2.1概述 16

101409.2.2主要模型 16

220269.2.3模型构建 17

218049.3合规风险管理信息化