证券合规管理法规高频考点练习试卷.docx

证券合规管理法规高频考点练习试卷

加油！满分！

1.新《证券法》修订新增加的违法行为是()

A、内幕交易

B、利用未公开信息进行交易(正确答案)

C、违法买卖股票

D、操纵证券市场

答案解析：未公开信息：因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，一般属于单位内部的商业秘密，法律并未要求此类信息应当公开，不属于内幕信息的范围，而属于“内幕信息以外的其他未公开的信息”，犯罪主题为个人

2.法人或者非法人组织属于以下具有较高风险的情况，分支机构应当采取更严格的标准判定其受益所有人：（1）行业属于公司认定的高风险行业。（2）注册地、主要经营地为公司认定的特殊风险国家或地区。（3）客